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多项选择

推荐等级：

发布时间： 1970-01-01

试卷分类：证券从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：20次
试卷题量：40题

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试卷预览

1多项选择题 3分

关于我国的股票发行制度下面说法正确的是

A. 我国的股票发行实行核准制
B. 我国的股票发行实行注册制
C. 股票发行申请需由保荐人推荐和辅导
D. 中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定

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2多项选择题 3分

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的派出机构应当区别情形可对其采取下列措施

A. 向其出具监管关注函，并抄送公司主要股东
B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前15个工作日报送专门报告
D. 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告

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3最佳选择题 3分

关于金融期权与金融期货论述不正确的是

A. 金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
B. 人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
C. 通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
D. 在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

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4多项选择题 3分

与国内债券相比国际债券有等特点

A. 资金来源的广泛性
B. 计价货币的通用性
C. 发行规模的巨额性
D. 国家主权的保障性

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5多项选择题 3分

公司发行记名股票的应当置备股东名册记载事项

A. 股东的姓名或者名称及住所
B. 各股东所持股份数
C. 各股东所持股票的编号
D. 各股东取得股份的日期

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