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监督董事会 监督经营决策、风险管理和内容控制 与除银行业外其他金融机构监督管理机构沟通 评价董事、监事和高级管理人员履职情况
监督商业银行风险管理部门在风险管理中的工作情况 监督董事会和高级管理层加强风险管理,完善内部控制所做的工作 监督董事会和高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况 监督董事会和高级管理层在风险管理方面的履职尽责情况
董事会负责执行风险管理政策,制定风险管理的程序和操作规程 董事会是商业银行的最高风险管理/决策机构,承担商业银行风险管理的最终责任 外部监督机构不断强化从定性和定量方面综合评估商业银行的风险管理能力,同时要求商业银行定期提供整体风险报告 监事会从事内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作
监事会从事内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作 高级管理层负责执行风险管理政策,制定风险管理的程序和操作规程 高级管理层是商业银行的最高风险管理/决策机构,与董事会共同承担商业银行风险管理的责任 风险管理委员会根据风险管理部门提供的信息,作出经营或战略方面的决策并付诸实施
监督董事会和高级管理层在风险管理方面的履职尽责情况 监督董事会和高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价 监督董事会和高级管理层加强风险管理,完善内部控制所做的相关工作 监督商业银行和风险管理部门在风险管理中的工作情况
董事会负责制定、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体的操作规程 高级管理层承担对市场风险管理实施监控的最终责任 监事会只监督董事会在市场风险管理方面的履职情况 市场风险管理部门相对于业务经营部门的独立性是建设市场风险管理体系的关键
商业银行的监事会应当监督董事会和高级管理层在市场风险管理方面的履职情况 董事会负责制定、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体的操作规程 高级管理层承担对市场风险管理实施监控的最终责任 承担风险的业务经营部门可以同时是负责市场风险管理的部门
商业银行的风险管理组织架构一般由董事会及其专门委员会、监事会、高级管理层、风险管理部门及其他风险控制部门等组成 监事会负责监督董事会和高级管理层是否尽职履职,并对银行承担风险水平和风险管理体系的有效性进行独立的监督、评价 董事会的支持与承诺是商业银行有效风险管理的基石 风险管理团队是风险管理的“第一道防线” 内部审计团队是风险管理的“第三道防线”