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负有未到期债务 受到中国证监会行政处罚 被注销或者吊销执业证书 不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格
当事人对交通事故认定有不同意见的 当事人在事故认定书上签名的 当事人不同意由交通警察调解的。有前述规定情形之一或者调解未达成协议及调解生效后当事人不履行的，当事人可以向人民法院提起民事诉讼 当事人提供不出交通事故证据，因现场变动、证据灭失，交通警察无法查证交通事故事实的
高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示函,进行监管谈话2次以上 最近半年内受到行业协会纪律处分,证券交易所公开谴责2次以上 擅离职守 向中国证监会提供虚假信息,隐瞒重大事项，或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的
申请人名单 会议时间 相关当事人承诺函 参会委员名单
违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的 未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的 1次以上无故不出席发审委会议的 本人提出辞职申请的
违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的 未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的 2次以上无故不出席发审委会议的 本人提出辞职申请的
因不可抗力的事由致使听证无法按期举行的 当事人申请延期，有正当理由的 申请听证的公民死亡、法人或者其他组织终止，尚未确定权利、义务承受人的 可以延期的其他情形 当事人申请延期，但无正当理由的
违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的 未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的 2次以上无故不出席发审委会议的 本人提出辞职申请的
基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务 基金募集申请获得中国证监会核准前，可以向公众分发、公布基金宣传推介材料 基金募集申请获得中国证监会核准后，可以向公众公布基金宣传推介材料 基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众发售基金份额
中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 中国证监会依法履行职责，可以限制被调查事件当事人的期货交易不超过50个交易日 设立期货交易所，由中国证监会审批、拟定或者修改期货交易所章程，并事前向证监会报告 中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，但不得暂停或者取消某一期货交易品种的交易。
大股东豁免要约收购的申请由事前调整到了事后 上市公司控股股东的增持行为更具有灵活性 当事人向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份的范围大大增加 中国证监会不同意其以简易程序申请的，相关投资者应当按照《上市公司收购管理办法》申请免于以要约方式增持股份
大股东豁免要约收购的申请由事前调整到了事后 上市公司控股股东的增持行为更具有灵活性 当事人向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份的范围大大增加 中国证监会不同意其以简易程序申请的，相关投资者应当按照《上市公司收购管理办法》申请免于以要约方式增持股份
当事人申请执行仲裁裁决案件，由被执行人所在地或者被执行财产所在地的中级人民法院管辖 申请仲裁裁决执行的期间为1年 仲裁裁决被法院依法裁定不予执行的，当事人就该纠纷可以重新达成仲裁协议，并依据该仲裁协议申请仲裁，也可以向法院提起诉讼 当事人提出证据证明裁决有可以申请仲裁裁决不予执行的情形之一的，可以向仲裁委员会所在地的中级人民法院申请撤销裁决 当事人申请撤销裁决的，应当在收到裁决书之日起1年内提出
违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的 未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的 5次以上无故不出席发审委会议的 本人提出辞职申请的 经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形
非火灾当事人提出复核申请的 超过复核申请期限的 已经复核并作出复核结论的 适用简易调查程序作出火灾事故认定的
没有仲裁协议的 仲裁程序违反法定程序的 对当事人隐瞒了足以影响公正裁决的证据的 仲裁裁决是缺席裁决的
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