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多项选择

推荐等级：

发布时间： 1970-01-01

试卷分类：证券从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：8次
试卷题量：60题

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试卷预览

1多项选择题 3分

中国证监会可以对等特殊行业上市公司的信息__作出特别规定

A. 金融
B. 服务业
C. 外贸
D. 房地产
E. 钢铁业

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2多项选择题 3分

询价对象有下列情形之一的中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除

A. 不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B. 最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C. 未按时提交年度总结报告
D. 按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月
E. 以上所有情形

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3多项选择题 3分

上市公司债券上市交易后公司有下列情形之一的就会由证券交易所暂停公司债券上市交易

A. 公司有重大违法行为
B. 公司最近3年连续亏损
C. 未按照公司债券募集办法履行义务
D. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
E. 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

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4多项选择题 3分

上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市应当提交的文件有

A. 上市报告书
B. 保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
C. 验资报告
D. 申请上市的董事会和股__会决议
E. 登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件

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5多项选择题 3分

已设立的股份有限公司增加资本申请发行境内上市外资股时应当符合的条件有

A. 公司净资产总值不低于1亿元人民币
B. 公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
C. 公司最近3年内连续盈利
D. 公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
E. 公司最近5年内连续盈利

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