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开放式基金属于上市证券 上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意 上市证券又称挂牌证券 具有在交易所内公开买卖的资格
最近一个会计年度管理的证券资产不少于3亿美元 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚 申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的，应当以现金支付收购价款；以依法可以转让的证券支付收购价款的，应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择 收购人向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的，应当以现金支付收购价款；以依法可以转让的证券支付收购价款的，应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择 收购人以未在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，必须同时提供现金方式供被收购公司的股东选择 收购人以在证券交易所上市的债券支付收购价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于6个月
通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股票的5%时，应当在3日内通知该公司，并予以公告 通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股票的5%时，应当在3日内向国务院证券监管机构作出书面报告 通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股票的5%时，应当在3日内向证券交易所作出书面报告 不需要向交易所作出书面报告，但需要向国务院证券监管机构作出书面报告 不需要向国务院证券监管机构报告，但需要向交易所作出书面报告
境外证券监管机构 境内证券监管机构 境外证券交易所 境内证券交易所
公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐,向证券交易所提出恢复上市申请 公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐,向证券交易所提出恢复上市申请 公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请 公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐,向中国证监会提出恢复上市申请
申请报告 验资报告 基金合同草案 基金托管协议草案 招募说明书草案
派出机构发现实际情况与收购人__的内容存在重大差异的，对收购人及上市公司予以重点关注，责令收购人提前终止财务顾问督导期，并进行依法查处 在持续督导期间，财务顾问与收购人不得解除合同 在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后12个月内不得转让 在上市公司收购行为完成后12个月内，收购人聘请的财务顾问应当在每季度前3日内就上期对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易、主营业务调整、董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等事项向派出机构报告 收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述12个月的限制，但应当遵守豁免申请的有关规定
中国证券监督管理委员会 证券交易所 证券登记结算机构 收购人聘请的财务顾问及其他专业机构
15个工作日内 30个工作日内 10个工作日内 20个工作日内
公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请 公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请 公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请 公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐，向中国证监会提出恢复上市申请
收购人为终止上市公司的上市地位而发出全而要约的，应当以现金支付收购价款；以依法可以转让的证券支付收购价款的，应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择 收购人向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全而要约的，应当以现金支付收购价款；以依法可以转让的证券支付收购价款的，应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择 收购人以未在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，必须同时提供现金方式供被收购公司的股东选择 收购人以在证券交易所上市的债券支付收购价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于6个月
规定证券信息公开义务人承担确保证券住处真实性的一般义务 规定证券中介机构承担相应的协助义务 确立信息__义务人的法律责任制度 规范了证券监管机构在证券监管方面的职能
开放式基金属于上市证券 上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意 上市证券又称挂牌证券 具有在交易所内公开买卖的资格
湘公网安备 43130202000226号