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在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人是依法设立且持续经营()以上的股份有限公司。
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证券从业《单项选择题》真题及答案
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首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法特别规定保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市应当对发行人
在创业板上市公司首次公开发行股票发行人发行后股本总额不少于万元
1000
2000
3000
4000
在创业板上市公司首次公开发行股票发行人是依法设立且持续经营年以上的股
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3
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下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有
发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
发行董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议
发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申报
发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核
中国证监会收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定
关于在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市管理办法要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人最近
在创业板上市公司首次公开发行股票发行人是依法设立且持续经营年以上的股份有限公司
4
5
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在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出
股票的种类和数量
股票发行对象
募集资金用途
决议的有效期
在创业板上市公司首次公开发行股票发行人最近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
关于在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定发行人应具有一定的持续经营记录具体要求发行人应当是依法
3
4
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创业板发行人申请首次公开发行股票要求发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司有限责任公司按原
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法特别规定保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市无需对发行人
在创业板上市公司首次公开发行股票时发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案募集
股票的种类和数量
发行对象
价格区间和定价方式
募集资金使用用途
首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书显要位置作出特别说明提示创业板的市场风险
在创业板上市公司首次公开发行股票发行人最近1期末净资产不少于2000万元且不存在未弥补亏损
发行人及其控股股东实际控制人3年前未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行证券的不会影响到创业板上市
相对第1号准则境内首次公开发行股票并在创业板上市编制的招股说明书封面增加要求
明确提示创业板投资风险
发行人应列示核心竞争优势的具体表现
发行人成长性专项意见
列示创业板上市公司在经营业绩、内部管理、控制(权)、行业等相对特殊的风险
在创业板上市公司首次公开发行股票时发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案募集
股票的种类和数量
发行对象
价格区间和定价方式
募集资金使用用途
首次公开发行股票并在创业板上市公司应在申请文件提供发行人设立时和最近三年及一期的资产评估报告含土地评
创业板上市公司首次公开发行股票的应当满足的基本条件是
发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司或者有限责任公司
最近三年连续盈利
最近1期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损
发行后股本总额不少于5000万元
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拟上市公司必须保证其财务独立具体要求包括
发行人编制合并财务报表的应
可交换公司债券面值为每张人民币元发行价格则由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定
下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是
发行可转换为股票的公司债券的上市公司有限责任公司的净资产不低于人民币
财务公司要作为询价对象应成立年以上注册资本不低于亿元最近12个月有活跃的证券市场投资记录
收购人通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的时继续增持股份的应当采取要约方式进行发出全面要约或者部分要约
上市公司最近内受到过证券交易所公开谴责的不得公开发行证券
发行人首次公开发行股票报送申请文件初次报送应提交
以募集方式设立公司申请发行境内上市外资股的发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的发起人的出资总额不少于亿元人民币
上市公司发行新股决议年有效决议失效后仍决定继续实施发行新股的须重新提请表决
实际控制人应__到为止
发行人与承销团各成员之间的关联关系情况__主要应包括
首次公开发行股票的基本原则有
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是可转换公司债券的期限为
发审委审核上市公司非公开发行股票申请适用表决投票时同意票数达到票为通过
已设立的股份有限公司增加资本申请发行境内上市外资股时要求
根据证券法的规定创业板上市股份有限公司申请在深圳证券交易所股票上市必须符合
发行人应当遵循原则按顺序__可能直接或间接对发行人生产经营状况财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素
拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过
股份的特点有
根据香港联交所有关规定内地在香港发行股票并上市的股份有限公司新申请人预期上市时的市值须至少为
是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值
独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起应当不少于
证券发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐但参与联合保荐的保荐机构不得超过家
外部信用增级包括但不限于方式
关联关系包括关联方与发行人之间的
网下发行方式主要的缺点是
关于边际资本成本正确的是
接受受托机构委托负责保管信托财产账户资金的机构是
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