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投资者适当性制度对股指期货投资者的各项要求以及依据制度进行的评价()。
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期货从业《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)》真题及答案
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投资者适当性制度对投资者的各项要求及依据制度进行的评价不构成投资建议不构成对投资者的获利保证
股指期货投资者适当性制度是指根据股指期货的产品特征和风险特性区别投资者的产品认知水平和风险承受能力选
期货公司执行投资者适当性制度管理规则是根据关于建立股指期货投资者适当性制度的规定以及中国期货业协会章
为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行
切实保障投资者能够获利
切实保护投资者合法权益
督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度
下列关于关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行的说法中错误的是
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证
本规定由中国证监会负责解释
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证
本规定自2010年2月8日起施行
期货从业人员的下述做法中不符合股指期货投资者适当性制度要求的是[2010年9月真题]
向投资者充分揭示股指期货风险
要求投资者签署(股指期货交易特别风险揭示)
与投资者共同完成股指期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求
审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则试行根据关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行以及中
根据股指期货的产品特征和风险特性区别投资者的产品认知水平和风险承受能力选择适当的投资者审慎参与股指期
股指期货投资者适当性制度
股指期货风险监管制度
股指期货投资者适应性制度
股指期货投资者选择性制度
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价不构成投资建议不构成对投资者的获利保证
按照股指期货投资者适当性制度的要求期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评
股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价不构成投资建议不构成对投资者的获利保
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价可以构成投资建议但不构成对投资者的获利保证
下列说法不正确的是
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》只适用于投资者
中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查中发现问题的,应将有关情况通报相关派出机构
根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则试行会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守____严
期货从业人员行为准则;投资者适当性制度
期货从业人员行为准则;期货从业人员适当性制度
投资者行为准则;期货从业人员行为制度
投资者行为准则;投资者适当性制度
期货从业人员的下述做法中不符合股指期货投资者适当性制度要求的是
向投资者充分揭示股指期货风险
要求投资者签署(股指期货交易特别风险揭示)
与投资者共同完成股指期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求
审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
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证券公司申请介绍业务资格申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准其中流动资产余额不低于流动负债余额不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金的
期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告说明净资本等各项风险监管指标的具体情况该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认
经过整改期货公司风险监管指标符合规定标准的中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于年
期货公司应当按照期货公司风险监管指标管理试行办法的规定确认预计负债
证券公司申请介绍业务资格申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的但因证券公司发债提供的反担保除外
期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正
证券公司取得介绍业务资格后不符合证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定条件的中国证监会及其派出机构应当
证券公司申请介绍业务资格应当配备必要的业务人员公司总部至少有名拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
证券公司与期货公司签订变更或者终止委托协议的双方应当在5个工作日内报的中国证监会派出机构备案
证券公司在经营过程中应当按照的原则经营业务
中国证监会对证券公司的检查方式包括
期货公司风险监管指标不符合规定标准的中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查对不符合规定标准的情况和原因进行核实并责令期货公司限期整改整改期限不得超过15个工作日
负债流动负债是指期货公司的对外负债含客户权益
期货公司计算净资本时可以将期货风险准备金等有助于增强抗风险能力的负债项目减去
证券公司因其他业务涉嫌违法违规的中国证监会可以责令期货公司
根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法证券公司开展期货介绍业务的其净资本不低于净资产的
某期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格其在全国各地有12家营业部净资本达到3000万元所代理客户的客户总权益达到6亿元流动资产与流动负债的比例达到85%请问该期货公司哪些方面不符合规定
宏达期货公司共有10家营业部现有净资产5000万元资产调整值为100万元负债调整值为200万元有两家客户需要追加保证金但经催告后仍然未足额追加未足额追加的保证金数额达到1000万元该期货公司客户权益总额为10亿元根据以上数据回答下列问题甲期货公司的净资本是万元
证券公司未经许可擅自开展介绍业务对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处万元以上5万元以下的罚款
信达期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格根据其财务报表其负债为2亿元净资产达到1.5亿元净资本达到6000万元所代理客户的客户总权益达到6亿元其所代理的6家非结算会员客户总权益达到15亿元权益流动资产与流动负债的比例达到85%对于该期货公司申请金融期货全面结算会员的申请条件下列说法中正确的是
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度发生重大事项的证券公司应当在2个工作日内向报告
证券公司申请介绍业务应当向中国证监会提交的申请材料不包括
期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的中国证监会及其派出机构可以依据期货交易所管理条例第五十九条采取监管措施
证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任基于期货经纪合同的责任由直接对客户承担
中国证监会规定的风险监管指标设置预警标准规定不得低于一定标准的风险监管指标其预警标准是规定标准的80%规定不得高于一定标准的风险监管指标其预警标准是规定标准的120%
以下做法错误的是
期货公司应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表在年度终了后的3个月内报送经具备证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
中国证监会对期货公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实对公司的影响程度进行评估并视情况采取下列措施
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