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情节严重的，认定其为不适当人选 责令期货公司更换 出具警示函 监管谈话
责令更换 情节严重的，认定其为不适当人选 出具警示函 监管谈话
擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告 及时汇报风险情况 利用职务之便牟取私利
擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动 利用职务之便牟取私利
对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 利用职务之便牟取私利 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告 首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
期货公司应当设首席风险官 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换
利用职务便利牟取个人利益 __，干预公司正常经营 不能胜任本职工作 向监管部门报告公司交易部门的违规行为
首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告 首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告 首席风险官发现涉嫌占用,挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告 首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告 首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 利用职务之便牟取私利 __，干预期货公司正常经营
擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 利用职务之便牟取私利
期货公司应当设首席风险官 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向证券交易所和公司股东会报告 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告 首席风险官不履行职责的，期货交易所有权责令更换
公司内部合规经营和风险管理情况 替代人选名单 首席风险官履行职责情况 免职理由
湘公网安备 43130202000226号