你可能感兴趣的试题
证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性 证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性 证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性 证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
规范证券公司融资融券业务试点 防范证券公司的风险 保护证券投资者的合法权益和社会公共利益 促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展
业务规模和集中度风险的控制 市场风险的控制 操作风险的控制 客户信用风险的控制
遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
《证券公司监督管理条例》 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 《融资融券交易风险揭示书》 《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
证券公司治理结构健全，内部控制有效 风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好 有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券 有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
必须经证监会和人民银行的批准 证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部 遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定 证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
《证券公司融资融券业务试点管理条例》 《证券公司融资融券业务管理暂行条例》 《证券公司融资融券业务管理暂行办法》 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
政策风险 业务规模及集中度风险 业务管理风险． 信息技术风险
证券公司治理结构健全 证券公司内部控制有效 风险控制指标符合规定 被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
买者自负承诺函 风险揭示书 委托代理协议 融资融券合同
湘公网安备 43130202000226号