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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ Ⅱ、Ⅲ
督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度 督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 督导发行人履行信息__的义务，审阅信息__文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，发行人再次申请发行证券的，可以另行聘请保荐机构 刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告，获得中国证监会许可 因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度 持续督导期间，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构 刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会.证券交易所报告，说明原因
股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐 保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格 保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息__文件的时点 上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章
督导发行人有效执行并完善防止大股东,其他关联方违规占用发行人资源的制度 督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 督导发行人履行信息__的义务，审阅信息__文件及向中国证监会,证券交易所提交的其他文件
督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息__等义务 督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度
保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任 保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论 保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查 保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
督促企业准确、及时__信息 督促发行人持续履行各项承诺 对发行人发布的定期公告撰写跟踪报告 对首次发行股票并在创业板上市的企业，进行连续2年的持续督导 对新发行可转换公司债券的创业板上市公司，进行连续3年的持续督导
股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐 保荐人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格 保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息__文件的时点 上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章
对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息__等义务 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息__等义务 组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 审阅信息__文件
督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息__等义务 督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度
督导发行人履行信息__的义务，审阅信息__文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件 督导发行人有效执行并完善防止高官人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查 保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论 保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论 保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任
有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度 履行信息准确及时__的义务
发行人与保荐人任意约定持续督导期间 首次公开发行股票并在主板上市的，保荐人持续督导期间为上市当年剩余时间及其后2个完整年度 在创业板上市的为上市当年剩余时问及其后3个完整年度 在创业板上市的为上市当年剩余时间及其后5个完整年度
湘公网安备 43130202000226号