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案件(风险)信息台账原则上应当在各环节工作结束后及时完成,登记内容应当要素完整,且与向上级机关和()报告内容一致。
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银行招聘考试(综合知识)《银行常识》真题及答案
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银行业金融机构原则上应当在立案之日起个月内对案件责任人作出处理决定
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本行抵债资产属于过渡性资产分行原则上应当在列帐后三年内予以处置
接收的抵债资产原则上应当在接收后内处置完毕最长处置期不能超过
银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定银监发〔2014〕53号规定银行业金
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法治政府建设实施纲要2015—2020年规定的法治政府建设工作除纲要有明确要求的时间外原则上应当在2
案件信息台账应当包括
案件调查情况
后续整改情况
案件审结情况
案件信息
有关上市公司定期报告的__下列表述不正确的是
中期报告应当在每一个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制完成并__
季度报告应当在每个季度结束后的1个月内编制完成并__
年度报告应当在每一个会计年度结束之日起4个月内编制完成并__
季度报告应当在每个会计年度第3个月,第9个月结束后的1个月内编制完成并__
案件风险信息确认为案件后银监会相关部门级银监局应当将转登记为案件信息台账
案件风险信息台账
案件信息
原案件风险信息台账
案件信息确认报告
离任审计应当根据人员变动情况及时进行原则上实行先审计后离任的原则确有理由不能事先审计的应当在审计对象
营业机构或专门受理部门接到公安机关国家安全机关人民检察院和人民 法院等司法机关协助查询要求后应当及时
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客运企业应当建立每一条客运线路的交通状况.限速情况.气候条件.沿线安全隐患路段情 况等信息台账对信息
在稽查各环节中下列时限错误的是
检查应当自实施检查之日起 60 日内完成;确需延长检查时间的,应当经稽查局局长批准
检查完毕,检查部门应当将《税务稽查报告》 《税务稽耷工作底稿》及相关证据材料,在 5 个工作日内移交审理部门审理,并办理交接手续
审理部门接到检查部门移交的《税务稽查报告》及有关资料后,应当在 15 日内 提出审理意见
审理部门应当在 90 日内收集稽查各环节与案件有关的全部资料,整理成税务稽查案卷,归档保管
根据省联社关于加强案防意见要求下列有关案件风险信息报送的表述正确的是
案件风险事件发生后,事发行在事发3小时内以口头或书面形式报告省联社合规风险管理部门和当地银监机构。
省联社合规风险管理部门对报送的风险事件及时组织评价,确认为案件风险事件的通知事发行正式报送《案件信息确认报告》。
各行应建立案件风险信息台账,将台账与案件处置各环节资料一并保存建档。
对保密措施不严,导致风险信息泄露,产生负面舆情的或错报、瞒报、漏报、谎报风险信息的,影响化险处置决策的农商行主要负责人,全额扣除案防保证金。
营业机构或专门受理部门接到公安机关国家安全机关人民检察院和人民 法院等司法机关协助查询要求后应当及时
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银行业金融机构原则上应当在立案之日起个月内对案件责任人员做出处理决定.
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下列哪些属于案件信息台账包括的内容
案件信息
案件调查情况
案件审结情况
后续整改情况
根据省公司营销标准用电报装管理涉及的台账有
用电报装综合信息台账
新装用户电能计量台账
用电报装环节时点信息台账
营业事故及差错台账。
客运企业应当建立每一条客运线路信息台账并提供给客运驾驶员信息台账内容包括
交通状况
限速情况
气候条件
沿线安全隐患路段
根据技术监督行政案件办理程序的规定的规定依法需要报上级部门决 定的案件应当在本部门审理结束后____
事发单位应急办原则上应当在突发事件应急响应结束后个工作日内完成 应急处置后评估自评工作总结经验和不足
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银监会及其派出机构应当成立评价小组负责银行业金融机构案防评价工作评价小组牵头部门为
银行业金融机构案防工作自我评估工作方案
银行业金融机构上级对下级及单位相关责任人给予处罚决定的信息应报送
案防监管评价被评为红牌的银监会及其派出机构可以
在银行业金融机构从业人员处罚信息登记表中处罚种类取消高级管理人员任职资格属于处罚类别中的处罚.
银监会监管的银行业金融机构法人总部信息需向报送
下列那些机构适用银行业金融机构案防工作评估办法
银行业金融机构案防评估工作中监管评价的主体是
银行业金融机构案防工作评估办法执行是版
银行业金融机构对其年度案防工作整体开展情况进行评估是指
银行业金融机构案防工作评估监管评价等级分为
以下关于案防监管评价结果的说法正确的是
案防工作评估的原则是
银行业金融机构从业人员处罚信息登记制度于起施行
银行业金融机构应当及时整理汇总案防自我评估情况形成自我评估报告于每年报送银行业监督管理机构
在银监会数据采集系统客户端模块中对填写后的信息表进行非1104文件打包生成可上报的zip文件包
银行业金融机构一级分行应当依据分支机构评估指标体系
银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分以下的为
银行业金融机构案防工作实施监管评价主体是
监管机构将一线员工参加案防合规培训率作为案防评估工作的定量指标之一其中一线员工指的是
银监会机构监管部门属地银监局应当在每年前完成银行业金融机构案防工作监督评价报告并抄送银行业案件稽查局
银行业金融机构案防工作自我评估应当由负责
银行业金融机构案防工作评估指标中所占权重最大的是
为加强银行业金融机构案防长效机制建设规范银行业从业人员职业行为提高从业人员职业道德和业务素质维护银行业声誉建立银行业金融机构从业人员登记制度
各级监管机构须将有关信息用于高管人员资格审查并可向及其分支机构提供有条件的查询服务
银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员包括
下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的是
监管部门认为必要的其他处罚如免职解聘职务等属于处罚类别中的处罚.
银监会及其派出机构依据指标体系对监管机构进行
银行业金融机构分支机构案防监督评价重点为
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