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下列那些机构适用银行业金融机构案防工作评估办法（）

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银行业金融机构案防工作办法规定银监会及其派出机构依法对银行业金融机构进行监督检查和评估

产品报备案防工作高管人员内控水平

银行业金融机构案防工作自我评估由银行业金融机构总行部具体负责组织本级及下级分支机构自我评估工作

银行业金融机构案防工作办法规定银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作合规总监纳入

银监会上级行银监会派出机构人民银行

银行业金融机构案件风险排查管理办法规定银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一

银行业金融机构案件处置三项制度包括

《银行业金融机构案件防控工作管理制度》《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》《银行业金融机构案件处置工作规程》

银行业金融机构案防工作评估办法执行是版

2009年 2010年 2012年 2013年

根据银行业既然弄机构案防工作评估办法银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价不需要银行业金融机构

银行业金融机构案防工作评估包括

金融机构自我评估报送评估报告明确评估职责监管机构监管评价

银行业金融机构是案防工作第一责任主体应当按照银行业金融机构案防工作办法要求建立与本机构相适应的案防管

人员数量业务复杂程度资产规模风险管理

中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知要求银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定

下列那些机构参照银行业金融机构案防工作评估办法执行

金融资产管理公司信托公司农业发展银行外国银行

银行业金融机构案防工作自我评估工作的主体是

银行业金融机构总行（部）一级分行相当于一级分行的机构各分支机构

银行业金融机构应当及时整理汇总案防自我评估情况形成银行业金融机构案防工作自我评估报告并在每年月底前报

1 2 3 4

在银行业金融机构案防工作自我评估中其一级分行具体负责

整个银行业金融机构自我评估工作本级机构自我评估工作下级分支机构自我评估工作以上都是

银行业金融机构案防工作办法要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的

学历能力经验专业素质

银行业金融机构案防工作自我评估应当由负责

银行业金融机构总行（部）银行业金融机构各一级分行银行业金融机构各二级分行由银行业金融机构各分支机构自行组织

银行业金融机构案防工作评估办法是根据

银行业监督管理法商业银行法人民银行法银行从业管理办法

银行业金融机构案防工作评估办法规定银监会及其派出机构依据银行业金融机构案防工作评估指标体系法人机构开

15% 30% 20% 10%

案防工作评估实行银行业金融机构法人自我评估与分支机构自我评估银行业金融机构自我评估与监管机构监管评价

银行业金融机构应按照银行业金融机构案防工作自我评估指标体系法人机构附件1指标体系结合其业务制定分支机

性质规模复杂程度风险特征

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