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基金代销机构选择代销基金产品时，应当将对基金管理人进行的审慎调查作为销售决策流程的有机组成部分 基金管理人在选择基金代销机构时，为确保基金销售适用性的贯彻实施，也应当对基金销售机构进行审慎调查 对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供 基金产品风险应道至少包括以下三个等级：地风险等级、中风险等级、高风险等级。基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据
基金销售机构可以直接使用其他机构的基金评价方法或基金投资人评价方法 银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级 对纳入销售基金池的基金产品进行风险评价 对客户的信息要动态跟踪和收集整理
不得向投资人公开 基金产品风险评价的结果应定期更新 过往的评价结果应作为历史记录保存 基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前, 基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序 基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价 为保证所获得信息的真实性和准确性, 基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
过往业绩 预计业绩 基金产品风险评价结果 基金经理的能力
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益 基金销售机构应当将基金销售适用性作为公司内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并做出评价 基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施 基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障积极投资人的合法利益 基金销售机构应当将基金销售适用性作为公司内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并作出评价 基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施 基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新
基金产品风险评价结果 基金经理过往从业经历 基金产品过往业绩 基金产品现有规模
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障积极投资人的合法利益 基金销售机构应当将基金销售适用性作为公司内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并作出评价 基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施 基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新
基金销售机构可以用其他机构的基金评价方法或基金投资人评价方法 银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级 对客户的信息要动态跟踪和收集整理 对纳入销售基金池的基金产品进行风险评价
由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明 基金销售机构不能对基金产品进行风险评价 根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，基金产品的风险等级至少分为四个等级 基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益 基金销售机构应当将基金销售适用性作为公司内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并做出评价 基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施 基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新
为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查 基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户是或首次购买基金产品时对基金投资人进行风险承受能力调查和评价 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格 基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
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