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我国现行的股票类型包括( )。
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证券从业《证券市场基础知识综合练习》真题及答案
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我国现行的成人高等教育的类型不包括
广播电视大学
夜大
专科教育
管理干部学院
我国现行的股票按投资主体不同分为国家股法人股社会公众股和外资股等类型
我国现行的股票类型按投资主体不同可分为
国家股
法人股
个人股
外资股
我国现行的股票类型按投资主体不同可分为
国家股
法人股
个人股
外资股
依据我国现行的法律法规商业银行可以从事股票投资活动
按照我国现行的规定已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括
股票
债券
权证
证券投资基金
股份有限公司为了满足自身经营的需要根据投资者的投资心理发行多种多样的股票这些股票所代表的股东地位和股
国家股
法人股
公众股
外资股
以上都对
我国现行基金指数的计算方法修正方法与股票指数基本相同.
按照现行规定我国证券投资基金的投资范围为股票债券和实业
按投资主体不同我国现行的股票的类型为
国家股
法人股
公众股
外资股
我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括
企业债券
权证
股票
国债
我国现行的规定是各类企业都可参与股票配售也可投资于二级市场的股票
我国现行的股票类型按投资主体不同可分为
国家股
法人股
个人股
外资股
我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括 Ⅰ.股票 Ⅱ.企业债券 Ⅲ.资产支持证券 Ⅳ.国债
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
从我国现行法律规定来看信托登记的类型不包括
信托预登记
信托终止登记
信托变更登记
信托财产登记
我国现行的规定是各工商企业可Ⅰ.参与股票配售Ⅱ.投资 股票二级市场Ⅲ.参与股票承销Ⅳ.投资境外股票市
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我国现行的统计单位包括
住户
个体经营户
活动类型单位
产业活动单位
法人单位
股票发行方式有哪几种我国现行的股票发行方式是什么
我国现行的股票类型按投资主体的不同分为
社会公众股
国家股
上市股票
法人股
外资股
我国理论界比较早的具有代表性的观点认为价值类型包括
现行市价
重置成本
收益现值
清算价格
投资价值
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财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形的中国证监会对其采取监管谈话出具警示函责令改正等监管措施Ⅰ.内部控制机制和管理制度尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行Ⅱ.未按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定发表专业意见的Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的Ⅳ.唆使协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
根据关于加强证券经纪业务管理的规定Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的应当将该情形提示客户由客户选择是否接受该项服务或产品Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载留存
证券公司代销基金产品允许的行为包括Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金
对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括
证券公司向客户融资可以使用Ⅰ.自有资金Ⅱ.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金Ⅲ.公司贷款所得Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金
从事集合资产管理业务违反规定的中国证监会依照法律行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚涉嫌犯罪的依法移交司法机关追究其刑事责任Ⅰ.证券公司及其相关人员Ⅱ.资产托管机构及其相关人员Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员Ⅳ.代理推广机构及其相关人员
某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识业务规则法律法规和执业道德等方面的培训培训结束时对其进行测试这样可以防范的风险有Ⅰ.技术风险Ⅱ.合规风险Ⅲ.管理风险Ⅳ.信用风险
下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券交易所Ⅲ.期货经纪公司Ⅳ.律师事务所
证券公司从事中间介绍业务应当与期货公司签订书面委托协议委托协议应当载明的事项有Ⅰ.中间介绍业务的范围Ⅱ.从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则Ⅲ.执行期货保证金安全存管制度的措施Ⅳ.代理客户进行期货交易的授权认证方式
关于有限责任公司股东会董事会和监事会的职权下列说法中错误的是
对于采取代销方式的证券其销售期限最长不得超过
证券公司自营业务部门的职责不包括Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记Ⅲ.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度
以下属于常见的__交易行为的是Ⅰ.__信息的知情人利用__信息买卖证券或者根据__信息建议他人买卖证券的行为Ⅱ.__信息的知情人向他人透露__信息使他人利用__信息获利的行为Ⅲ.非法获取__信息的人利用__信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为Ⅳ.利用传播媒介或者其他方式提供传播虚假信息扰乱证券市场
是依法取得证券投资咨询执业资格并在证券经营机构就业主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析包括证券市场证券价值及变动趋势进行分析预测并向投资者发布投资价值报告等以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析预测或建议等服务的专业人员
首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程__开__的信息包括Ⅰ.网上申购前__每位网下投资者的详细报价情况Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中__发行定价方式Ⅲ.在发行结果公告中__获配机构投资者名称Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中__发行定价程序
证券公司从事证券自营业务的应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈Ⅰ.监事会Ⅱ.董事Ⅲ.股东Ⅳ.有关高级管理人员
证券公司从事证券自营业务的董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上根据公司等情况确定自营业务规模可承受的风险限额等并以董事会决议的形式进行落实Ⅰ.资产Ⅱ.负债Ⅲ.损益Ⅳ.资本充足
证券公司应建立科学规范统一的投资银行项目发行人质量评价体系应在尽职调查的基础上在项目实施的不同阶段分别进行提高投资银行项目的整体质量水平Ⅰ.立项评价Ⅱ.过程评价Ⅲ.综合评价Ⅳ.业绩评价
依法履行对证券公司的监督管理职责
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的应当做到Ⅰ.遵循客户利益优先原则Ⅱ.防范利益冲突Ⅲ.事先取得客户的同意Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户
下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中错误的是
根据首次公开发行股票承销业务规范网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的主承销商应当及时向协会报告Ⅰ.利用他人账户资金Ⅱ.与发行人或承销商串通报价Ⅲ.故意压低或抬高价格Ⅳ.提供有效报价但未参与申购
下列关于公开发行债券的资金用途的说法正确的有Ⅰ.必须按照核准用途使用Ⅱ.不得用于弥补亏损Ⅲ.可以用于非生产性支出Ⅳ.擅自改变债券所募资金用途
下列关于集合计划资产独立性的表述正确的是Ⅰ.集合计划资产设立于证券公司资产托管机构和份额登记机构的自有资产Ⅱ.证券公司资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产Ⅲ.证券公司资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产Ⅳ.证券公司资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时集合计划资产属于其破产财产或者清算财产
境内合伙企业创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括Ⅰ.工商管理部门颁发的营业执照Ⅱ.组织结构代码及复印件Ⅲ.执行事务合伙人或负责人证明书需加盖企业公章Ⅳ.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书
证券公司根据确定对客户融资融券的授信Ⅰ.客户融资融券申请Ⅱ.提交的保证金额度Ⅲ.客户征信调查Ⅳ.主观判断
上市公司及其控股或者控制的公司购买出售资产达到以下标准之一的属于重大资产重组Ⅰ.购买出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上Ⅱ.购买出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上Ⅲ.购买出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到30%以上且超过3000万元人民币Ⅳ.购买出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上且超过5000万元人民币
证券公司在中间介绍业务中不得为从事期货交易的客户Ⅰ.协助客户开户Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码Ⅳ.提供期货行情信息
融资融券交易风险揭示书中向客户提示的风险应包括Ⅰ.政策风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.系统风险Ⅳ.违约风险
中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的等事项进行现场检查和非现场检查Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订Ⅲ.授信额度的确定Ⅳ.担保物的收取和管理
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