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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中所用的“短期”是指 ( )
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反洗钱考试《2018年反洗钱测试题(一)》真题及答案
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金融机构应当根据金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规
根据金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法金融机构应当通过谁向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法指出金融机构 应当设立专门的明确专人负责大额交易和可疑交易 报
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法制定的目的
为了防止利用金融机构进行洗钱活动
规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为
维护金融秩序
我国与反洗钱有关的规章主要包括
《金融机构反洗钱规定》
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
《金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法》
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法的规定短期是指_____个含 工作日以内
金融机构应当按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法所附的大额交易和可疑交易报告要素要求提供真实完
金融机构应当按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法所附的大额和可疑交易报告要素表提供——的交易信
真实
连续
完整
准确
以下哪些法规中规定了保险业金融机构应履行的可疑交易报告 义务
《金融机构反洗钱规定》
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
《金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法》
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
我国关于大额交易和可疑交易报告制度的规定主要体现在以千哪些法律规章中?
《中华人民共和国反洗钱法》
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
《金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法》
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
依据金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定对既属于大额交易又属于可 疑交易的交易金融机构应当分别
金融机构应当根据金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法和金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法均规定了大额和可疑
我国首批反洗钱专门反洗钱法律规定中不包括
金融机构反洗钱规定
人民币大额和可疑支付交易报告管理办法
金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
以下哪个规定不是中国人民银行单独制定的
金融机构反洗钱规定
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
根据金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法金融机构应当通过向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易
按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定即 属于大额交易又属于可疑交易的交易金融机构应当只需提
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法中下列用语短期长期大量频繁以上的含义
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法中所指的短期是指10个工作日以内不含10个工作日
正确
错误
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法中的短期的含义是什么
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三证合一等级制度改革过渡期内企业原发营业执照组织机构代码证税务登记 证仍在有效期内金融机构应当提示企业及时更换新版营业执照未在合理期限内更换且没 有提出合理理由的金融机构应当中止办理业务
保险理赔或给付条件较难满足或者退保损失较大的产品洗钱风险相对较大反之 被用于洗钱的风险相对较小
所有洗钱行为都有放置离析和融合三个阶段并且需要严格遵循三个阶段的递进顺 序
保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织机构对本机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查
保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构对本机构反洗钱内控制度的 完善的情况进行监督检查
2003年6月金融行到特别工作组扩展充分并强化了有关反洗钱措施出台了2003 年版四十项建议将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪
反洗钱客户风险等级划分是指各级根据客户身份风险等级分类标准对客户按照高 中低风险等级进行分类目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施切实防范洗钱风险
金融机构的客户不是__组织或__分子不可能涉及__融资
客户洗钱风险分类管理的必要性包括客户洗钱风险分类有助于金融机构在成本投入不 变的情况下提高风险控制效果
埃格蒙特集团是由12家著名的国际大型银行组织的银行业协会
海关发现个人出人境携带的现金无记名有价证券超过规定金额的应当及时向反洗 钱行政主管部门报告
与洗钱行为不同洗钱犯罪在行为主体行为方式主观要件上游犯罪等方面有明 确的办公室
同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的应当统一按5年期限保 存
埃格蒙特集团石由12家著名的国际大型银行组织的银行业协会
保险公司评估人员应在内部风险评估基础上将客户投保的保险产品的内部风险等级 作为外部风险评分的参考因素初步确定客户风险等级
国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接负责董事高级管理人员 其他直接责任人给予处分
业务部门提交可疑交易报告后应当对相关客户账户及交易进行持续监测仍 不能排除洗钱__融资或其他犯罪活动嫌疑且经分析认为可疑特征没有发生显 著变化的应当自上一次提交可疑交易报告之日起每个月提交一次接续报告
对于高风险客户或 者高风险账户持有人金融机构应当了解其资金来源资金用途经济状况或者经营状况等信息加强对其金融交易活动的监测为外国政要的金融机构应当采取合理措施了解其资金来源和用途
按照金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理中心金融机构发现涉恐资金交 易应只向中国反洗钱监测中心汇报
金融机构对本单位客户风险等级判定为最高风险级别的客户至少每年进行一次审核
金融机构反洗钱内部控制具有一定的独立笥与高管的管理风格企业文化风险意 识等因素无关
金融机构客户身份识到和客户身份资料及交易记录保存管理办法是由哪个 机构制定的?
保险业金融机构在报告可疑交易时应分析审核和判断所筛查出的的异常交易是否 存在相关条款所提示的与客户身份财务状况经营业务明细不符.原因不明等可疑 原因
中国对各种洗钱行为规定了不同罪名而中国香港中国澳门中国台湾等经济体制 则对各种洗钱行为规定了统一的罪名
保险金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织机构反洗钱牵头部 门应具备有一定的独立性具有足够的条件获取行使反洗钱组织管理能
反洗钱调查涉及案件线索的金融机构应按照知密范围最小化的要求管理反洗钱档 案
国务院反洗钱行政主管部门为履行反洗钱资金监测职责可以从国务院有关部门 机构获取所必需的信息国务有关部门机构应当提供
在我国单位不可以构成洗钱犯罪的主体
现金和无记名有价证劵的走私是洗钱活动常见的表现形式
2003年6额金融行动特别工作组扩展充实并强化了有关反洗钱措施出台了2003 年版四十项建议将税务犯罪列为反洗钱的上游犯罪
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