首页
试卷库
试题库
当前位置:
X题卡
>
所有题目
>
题目详情
中国反洗钱监测分析中心发现银行报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全 或者存在错误的,可以向提交报告的银行发出补正通知,银行应在接到补正通知的( )个 工作日、补正。
查看本题答案
包含此试题的试卷
反洗钱考试《人行反洗钱测试题 (二)》真题及答案
点击查看
你可能感兴趣的试题
中国反洗钱监测分析中心发现农村商业银行报送的大额交易报告或者可疑 交易报告内容要素不全或者存在错误向
3
1
10
5
银行应当将可疑交易报其总部由银行总部或者由总部指定的一个机构在可疑交易 发生后的个工作日以电子方式报
3
5
7
10
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定金融机构应当在大额交易发生后的个工作日内通过其总部或者由总
金融机构应当在大额交易发生后的5个工作日内通过其总部或者由总部指定的一个机 构及时以_____向中国
中国反洗钱监测分析中心发现银行报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的 可以向提交
3
5
7
10
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定金融机构应当将可疑交易报其总部由金融机构总部或者由总部指定
3
5
7
10
根据金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法金融机构应当通过谁向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可
银行应当将可疑交易报其总部由银行总部或者由总部指定的一个机构在可疑交易发生后的个工作日内以电子方式报
3
5
7
1O
金融机构应当在大额交易发生后的个工作日内通过其总部或者由总部指定的一个机构及时以电子方式向中国反洗钱
3
5
7
10
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定金融机构应当在大额交易发生后的 个工作日内通过其总部或者由
3
5
7
10
中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的可以向提
中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心负责接收分析大额交易和可疑交易报告
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定金融机构应当将可疑交易报其总部由金融机构总部或者由总部指定
3
5
7
10
中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素 不全或者存在错误的可以向
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办理规定金融机构应当将可疑交易报其总部由金融机构总部指定的一个机构
3
5
7
10
根据金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法金融机构应当通过向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定金融机构应当在大额交易发生 后的工作日通过其总部或者由总部
3
5
7
10
中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报 告有或者存在的可以向提交报告的金
中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的可以向提
补正通知
整改通知
检查通知
处罚通知
热门试题
更多
金融机构在履行客户身份识别义务时应当向中国反洗钱监测分析中心和中 国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为
对于单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以 上且以现金形式缴纳的人身保险合同保险公司在订立保险合同时应确认投保 人与被保险人的关系核对投保人和人身保险被保险人法定继承人以外的指定 受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件登记投保人被保险人 法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息并留存有效身份证件或者其他身 份证明文件的复印件或者影印件
法人其他组织和个体工商户客户的身份基本信息包括客户的名称 住所经营范围组织机构代码税务登记证号码
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法适用于 在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构信托公司投资公司金融资 产管理公司财务公司金融租赁公司汽车金融公司货币经纪公司
金融机构破产或者解散时应当将客户身份资料和交易记录移交中 国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委 员会指定的机构
商业银行农村合作银行城市信用合作社农村信用合作社等金融机构为 自然人客户办理人民币单笔20万元以上或者外币等值2万美元以上现金存取业 务的应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性并考虑地域业务行业客 户是否为外国政要等因素划分客户服务等级并在持续关注的基础上适时调 整风险等级
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时可以口头约定明 确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别客户身份资料和交易记录保存方 面的职责
证券公司期货公司基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办 理以下业务时应当识别客户身份了解实际控制客户的自然人和交易的实际受 益人核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件登记客户身份基本信息 并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
法人其他组织和个体工商户客户的身份基本信息包括控股股 东或者实际控制人法定代表人负责人和授权办理业务人员的姓名身份证件 或者身份证明文件的种类号码有效期限
金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息业务 凭证账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同业务凭证单据业 务函件和其他资料
证券公司期货公司基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办 理资金账户开户销户变更资金存取等业务时应当识别客户身份了解实 际控制客户的自然人和交易的实际受益人核对客户的有效身份证件或者 其他身份证明文件登记客户身份基本信息并留存有效身份证件或者其他身份 证明文件的复印件或者影印件
金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家地区法律规定允 许的范围内执行金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理 办法的有关要求驻在国家地区有更严格要求的仍然要遵守本规定
金融机构应当按照安全准确完整保密的原则妥善保存客户身份资料 和交易记录说明每项交易情况以提供识别客户身份监测分析交易情况调 查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息
金融资产管理公司财务公司金融租赁公司汽车金融公司货币经纪公 司保险资产管理公司以及中国人民银行确定的其他金融机构在与客户签订金融 业务合同时应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件登记客户身 份基本信息并留存有效身份证件或者其他身份证明文件
对于单个被保险人保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以 上且以现金形式缴纳的人身保险合同保险公司在订立保险合同时应确认投保 人与被保险人的关系核对投保人和人身保险被保险人法定继承人以外的指定 受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件登记投保人被保险人法定继 承人以外的指定受益人的身份基本信息并留存有效身份证件或者其他身份证明 文件的复印件或者影印件
接收境外汇入款的金融机构发现缺失汇款人姓名或者名称汇款人账号和 汇款人住所三项信息的应要求境外机构补充
金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在在按照本办法的有关要求对 被代理人采取客户身份识别措施时应当核对代理人的有效身份证件或者 身份证明文件登记代理人的姓名或者名称联系方式身份证件或者身份证明 文件的种类号码
金融机构应采取必要管理措施和技术措施防止客户身份资料和交易记录的 缺失损毁防止泄漏客户身份信息和交易信息
金融资产管理公司金融租赁公司汽车金融公司货币经纪公 司以及中国人民银行确定的其他金融机构在与客户签订金融业务合同时应当核 对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件登记客户身份基本信息并留存 有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
接收境外汇入款的金融机构发现汇款人姓名或者名称汇款人账 号和汇款人住所三项信息中任何一项缺失的应要求境外机构补充
出现以下情况时金融机构应当重新识别客户
对于保险费金额人民币20万元以上或者外币等值2万美元以上且以转账形 式缴纳的保险合同保险公司在订立保险合同时应确认投保人与被保险人的关 系核对投保人和人身保险被保险人法定继承人以外的指定受益人的有效身份 证件或者其他身份证明文件登记投保人被保险人法定继承人以外的指定受 益人的身份基本信息并留存有效身份证件或者其他身份证明文件
金融机构应当勤勉尽责建立健全和执行客户身份识别制度遵循服务你 的客户的原则针对具有不同洗钱或者__融资风险特征的客户业务关系或 者交易采取相应的措施了解客户及其交易目的和交易性质了解实际控制客 户的自然人和交易的实际受益人
证券公司期货公司基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办 理开通网上交易电话交易等非柜面交易方式时应当识别客户身份了解实际 控制客户的自然人和交易的实际受益人核对客户的有效身份证件或者其他身份 证明文件登记客户身份基本信息并留存有效身份证件或者其他身份证明文件
除信托公司以外的金融机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托 财产的应当识别信托关系当事人的身份登记信托委托人受益人的姓 名或者名称联系方式
金融机构对本金融机构风险等级最高的客户或者账户至少每年进行一次审 核
在被保险人或者受益人请求保险公司赔偿或者给付保险金时如金额为人民 币1万元以上或者外币等值1000美元以上保险公司应当核对被保险人或者受 益人的有效身份证件或者其他身份证明文件确认被保险人受益人与投保人之 间的关系登记被保险人投保人身份基本信息并留存有效身份证件或者其他 身份证明文件的复印件或者影印件
与客户的业务关系存续期间金融机构应当采取持续的客户身份识别措施 关注客户及其日常经营活动金融交易情况及时提示客户更新资料信息
政策性银行商业银行农村合作银行城市信用合作社农村信用合作社 等金融机构和从事汇兑业务的机构在以开立账户等方式与客户建立业务关系 为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款现钞兑换票据兑付等一次性金融 服务且交易金额单笔人民币5万元以上或者外币等值5000美元以上的应当识 别客户身份
热门题库
更多
反洗钱考试
银行大堂经理考试
银行客户经理考试
银行合规考试
中国银行电子银行岗位认证考试
银行风险经理考试
银行运营主管考试
农村信用社考试
三个办法一个指引
支付清算系统参与者考试
银行柜面业务考试
中国农业银行电子银行考试
网点负责人考试
银行安全保卫考试
征信人员考试
银行业中级资格考试