在分析各类客户风险等级时对于风险级别介于相邻等级之间的原则上应归入较高等级风险类客户进行管理这体现了-X题卡

证券公司应在客户风险等级划分的基础上对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施其中对高风险客

证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。

重新识别客户身份后对于客户洗钱风险等级银行应

不必调整客户洗钱风险等级定期调整客户洗钱风险等级及时调整客户洗钱风险等级下一次办理业务时调攀客户洗钱风险等级

关于工程项目目标的风险影响等级的表述正确的有______

当风险对项目的影响为0.05级时，成本增加小于10% 当风险对项目的影响为0.1级时，进度拖延小于5% 当风险对项目的影响为0.2级时，成本增加介于10%～20%之间当风险对项目的影响为0.4级时，进度拖延介于10%～20%之间当风险对项目的影响为0.8级时，成本增加大于40%

客户洗钱风险分类管理是指银行按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌__融资活动特征通过识别分析判断等方法将客

基金管理公司对于的客户至少每半年应进行一次审核更新客户身份基本信息和相关信息

中等风险等级客户无风险客户低风险等级客户高风险类别

对于在反洗钱客户风险等级管理系统上线前开户的客户系统将其为低风险等级客户客户开户行应根据实际情况调整

指定；默认；回显；录入

基金管理公司应当在日常可疑交易分析和报送中密切关注的交易行为针对客户交易活动制作监测分析报告

低风险等级客户中等风险等级客户高风险类别无风险客户

营业机构对本单位客户风险等级判定为高风险级别的客户应至少每月对其交易情况进行跟踪监测并记录监测结果

下列关于风险等级划分时机的说法正确的是

对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的 10个工作日内划分其风险等级对于已确立过风险等级的客户，金融机构应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的5年内至少应进行一次复核当客户变更重要身份信息、司法机关调查、客户涉及权威媒体的案件报道等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时，金融机构应考虑重新评定客户风险等级

对于已确立风险等级的存量客户应定期对其洗钱风险进行重新评估较高风险客户审核期限为2年

银行三农个人客户信用等级分为优秀良好一般较差违约五个等级风险逐级递增对农户和县域个体工商户分别确定级

重新识别客户身份后对于洗钱风险等级银行应

不必调整客户洗钱风险等级定期调整客户风险等级及时调整客户风险等级下一次办理业务时调整客户风险等级

待分级钻石荧光强度介于相邻两颗对比样石之间则以代表该粒钻石荧光强度级别

较低级别较高级别中等级别高低任一级别

金融机构对本单位客户风险等级判定为最高风险级别的客户至少每年进行一次审核

客户洗钱风险分类管理是指用户安装客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌__融资活动特征通过识别分析判断等方法将客

对于已确立风险等级的存量客户应定期对其洗钱风险进行重新评估较高风险客户审核期限为1年

重新识别客户身份后对于客户洗钱风险等级.金融机构应

不必调整客户洗钱风险等级定期调整客户洗钱风险等级及时调整客户洗钱风险等级下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级

对于按照风险等级系统模型产生的预分类结果不能完全依赖应根据客户的实际情况参考预分类结果进行分析判断认