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证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。 对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。 对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。 对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。
按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理 定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级 在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级 正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，银行应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易
该银行应该对该客户进行重新识别 该银行应对客户这种异常交易行为进行分析识别 该银行在开展尽职调查后仍无法找到合理理由时，可调高该客户洗钱风险等级 该银行需要核对并留存该客户有效身份证件及复印件
按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正 定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核， 并根据审核结果更新客户身份信息 在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形， 应及时作出身份资料和并调整 正常客户扩其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况， 保险应当立即采取加强型尽职调查措施，对客户洗钱风险进行全面评估，及时调整客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易。
按照本机构客户身份识别的一般措施处理， 审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理 定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级。 在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级。 正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，保险应当立即采取加强型尽职调查措施， 重新对客户洗钱风险进行全评估， 及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易。
按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审棱客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理 定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级 在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审校，并调整风险等级 正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况。银行应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估 .及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的 .应报告可疑交易
不必调整客户洗钱风险等级 定期调整客户洗钱风险等级 及时调整客户洗钱风险等级 下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
不必调整客户洗钱风险等级 定期调整客户风险等级 及时调整客户风险等级 下一次办理业务时调整客户风险等级
及时调整 不作调整 下一次办理业务时视实际情况调整 三个月内调整
按照本机构客户身份识别的一般措施，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理 定期对正常类客户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户风险等级，审核时间不超过 2年 在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级 正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险等级进行全面评估， 及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易
不必调整客户洗钱风险等级 定期调整客户洗钱风险等级 及时调整客户洗钱风险等级 下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
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