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违反正常稽核工作程序的 未按规定保护检举人,致使检举人受到侵害的 稽核工作中应该查出问题但未查出的, 阻挠、刁难稽核检查的 拒绝就稽核部门所提问题做出解释和说明
会计、出纳人员违反规定交接或者交接不清的; 擅自抽取调换质押物品的; 会计、出纳人员离岗、离职未按规定办理交接手续的。
违规责任人主观恶意 违规行为的事实、性质、社会不良影响 造成经济损失 违规责任人的从业年限
不违法 违法,因为规章无权规定行政处罚 违法,因为规章无权规定罚款的行政处罚 违法,因为本规章对直接责任人员所规定的行政处罚超出了行政法规规定的给予行政处罚的范围
多联式存单不套写或者不套打的 擅自抽换账卡或者凭证的 擅自办理计算机冲正业务的 在柜员自己的终端上办理本人的存取业务的
未实行现金收入先收款后记账、现金付出先记账后付款、转 账业务先记付款单位账户后记收款单位账户的 违反规定管理、使用、更换、保管单位预留印鉴卡的 违反反洗钱有关规定,对大额、可疑交易情况,应报告而未报告的
会计业务经办人员与事后监督人员、会计资料保管人员混岗操作的 安排印、证两岗工作人员混岗操作的 电子汇划业务录入员、复核员、查询查复人员混岗操作 机构柜员参数管理人员与账务处理人员混岗操作
有关责任人员主动消除违法行为后果的 有关责任人员主动减轻违法行为后果的 有关责任人员配合查处违法行为有立功表现的 有关责任人员受他人指使从事违法行为,且能主动交代违法行为的
无故拒绝受理本网点已开办的相关业务的 擅自抽换账卡或者凭证的 擅自办理计算机冲正业务的 在柜员自己的终端上办理本人的存取业务的
5-10 万元 5-20 万元 500-2000 元 1-5 万元
决策本级或者下级机构中介业务违法违规活动的 指使本级机构利用中介业务从事违法违规活动的 有直接管理职责,发现本级机构有中介业务违法违规行为未及时制止的 及时制止了违法违规行为
有关责任人员主动消除违法行为后果的 有关责任人员主动减轻违法行为后果的 有关责任人员配合查处违法行为有立功表现的 有关责任人员受他人指使从事违法行为,且能主动交代违法行为的