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对因故意、过失或不尽职导致发生重大案件的直接责任人员，在核清违法违规事实后，按规定程序，一律解除劳动合同； 涉嫌违法犯罪的，无论金额大小，一律开除； 对流程制约岗位和业务管理、监督等条线未尽职尽责，或知情不举的间接责任人员由本级或上级有权部门依据有关规定一并追究责任； 对因故意导致发生重大案件的直接责任人员，在核清违法违规事实后，按规定程序，一律开除留用； 对因不尽职导致发生重大案件的直接责任人员，在核清违法违规事实后，按规定程序，一律开除。
其他直接责任人员 违法人员 主要责任人员 管理人员
记录在案并在裁判文书中载明 依照行政诉讼法规定予以公告 建议任免机关.监察机关对相关责任人员严肃处理 建议上一级行政机关对相关责任人员严肃处理
有中国保监会给予警告，并处以罚款 对该保险公司直接负责的高级管理人员和其他责任人员，责令撤换，并处以罚款 构成犯罪的，有司法机关依法追究刑事责任 撤销该保险公司的营业资格或者限制该保险公司的营业范围
在处罚银行业金融机构中，应当依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员追究法律责任，区别不同情形给予行政处罚 在处罚银行业金融机构时，应当对直接负责的银行业监督管理机构负责人和其他直接责任人员，追究法律责任，区别不同情形给予行政处分 在对银行业金融机构及其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员实施行政处罚时，还要追究相关责任人员的党纪责任 在对银行业金融机构实施行政处罚时，还应当对银行业金融机构的党委追究主体责任、纪委追究监督责任
依法对被检查单位处以罚款 依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款 建议保险监督管理机构对责任人员予以纪律处分 建议保险监督管理机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作
依法对被检查单位处于罚款 依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员处以罚款 建议保险监督管理机构对责任人予以纪律处分 取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作
《对违法违规责任人处理的暂行规定》第二十一条：违反规定开设银行账户、公款私存以及出租、出借公司账户的 《对违法违规责任人处理的暂行规定》第二十四条：违反规定集资、贷款、借款、投资的 《对违法违规责任人处理的暂行规定》第二十七条：采取其他手段违规承保的 《对违法违规责任人处理的暂行规定》第三十条：违规修改、编造虚假的财务、业务资料、数据和报告
证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任 证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚
由中国保监会责令改正，给予警告，并处罚款 对该保险公司直接负责的高级管理人员和其它责任人员，给予警告，并处罚款 情节严重的，有中国保监会责令撤换该保险公司直接负责的高级管理人员和其他责任人员 中国保监会可以许可其分支机构的设立申请
决策本级或者下级机构中介业务违法违规活动的 指使本级机构利用中介业务从事违法违规活动的 有直接管理职责，发现本级机构有中介业务违法违规行为未及时制止的 及时制止了违法违规行为
保险公司要加强对中介渠道的管理 保险中介机构要提高经营风险管控能力 各保险公司和中介机构发现违法违规问题的要及时向相关部门报告 保险中介机构可以虚开发票，伙同保险公司套取手续费
《对违法违规责任人处理的暂行规定》 《案件责任追究暂行办法》 《关于适用<对违法违规责任人处理的暂行规定>和<案件责任追究暂行办法>若干问题的解释》 《<对违法违规责任人处理的暂行规定>和<案件责任追究暂行办法>实施细则》
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