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立即报警 进行说理斗争 立即撤退并向督导或有关领导报告 继续调查，直到取得调查结果为止
《中国期货协会纪律惩戒程序》 《期货市场客户开户管理规定》 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》 《期货从业人员执业行为准则》
确定调查的企业 确定调查的方式 确定调查的岗位 确定调查的目的 确定调查的时间段
挑选素质好的调查人员 严格管理调查人员 检查已完成的问卷 严格的文挡控制 向调查员询问访问的情况
对人民银行来说，在反洗钱调查过程中有权依法使用各种强制手段，如询问、查阅、复制、封存和临时冻结措施 对金融机构来说，在反洗钱调查过程中负有积极配合义务，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或阻碍 人民银行在反洗钱调查过程中，要根据收集的资料，对可疑交易活动是否涉嫌洗钱犯罪进行主观判断 反洗钱调查不能公开进行，更不能吸收被调查对象参与和听取被调查对象的意见 人民银行调查人员以及金融机构的工作人员，均不得违反规定泄露其知悉的调查情况
有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩 不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据 如实陈述案件事实和回答提问 遵守听证纪律，服从听证主持人的要求
调查人员不得少于二人 出示合法证件 出示中国人民银行或者其省一级派出机构出具的调查通知书 出具单位介绍信
将纪律惩戒信息向中国证监会报告 将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库 将纪律惩戒信息录入中国证券信息管理数据库 采取暂停期货从业资格10个月处分的，协会按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示，并向中国证监会报告
《中国期货业协会纪律惩戒程序》 《期货从业人员执业行为准则》 《期货从业人员管理办法》 《期货从业人员资格考试管理规则》
法律规定 调查内容 调查计划 工作进度 管理部门的安排
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