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中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。( )
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期货从业《判断》真题及答案
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中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时被调查人员应当
积极配合
对不实举报不予理睬
拒绝接受调查
用理由回避调查
期货从业人员受到机构处分或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的机 构应当在作出处分决定知悉或
3
5
10
15
政府监管部门中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时期货业从业人员应当保守商业秘密拒绝透
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查期货从业人员及其所在机构应当予以配合
甲是某期货公司期货从业人员因违规行为被人检举期货业协会对其进行调查时甲予以拒绝并且还以种种手段阻止期
6个月至12个月
1年
3个月至6个月
2年
中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后应 及时在公示
期货交易所网站
期货公司网站
中国期货业协会网站
中国证监会网站
中国期货业协会对期货公司从业人员进行检查期货公司应予以配合
期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查情节严重的由中国证监会给予从业人员暂停执业或者吊销其执业证
3~6个月
6~12个月
3~9个月
3~12个月
期货业协会对违反有关法律法规规章及中国证监会有关规定或者期货从业人员执业行为准则的期货从业人员情节较
从业人员受到机构处分或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的机构应当在作出处分决定知悉或者应当
期货公司
期货业协会
中国证监会
中国银监会
暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括
期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查
期货从业人员获取不正当利益
期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
期货从业人员违反保密义务,泄露,传递他人未公开的重要信息
期货业协会对违反有关法律法规规章及中国证监会有关规定或者期货从业人员执业行为准则的期货从业人员情节较
根据期货从业人员管理办法的规定应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查期货从业人员及其所在
中国期货业协会
期货交易所
中国证监会
财政部
中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括[2009年11月真题]
对期货从业人员违法行为的行政处罚
期货从业人员资格的撤销
期货从业人员资格的管理
期货从业人员资格的认定
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查
中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是
《期货从业人员管理办法》
《期货公司管理办法》
《期货从业人员执业行为准则(修订)》
《期货公司董事,监事和高级管理人员任职资格管理办法》
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下列选项中属于期货从业人员管理办法所指的从事期货经营业务的机构的是
期货公司管理办法适用于在中华人民共和国境内外设立的期货公司
期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的家公司兼任董事监事
投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认也未在约定时间提出异议的视为对交易结算报告内容的确认
下列关于中国证监会的表述中正确的是
假设某期货交易所截至2009年第一季度末已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元该期货交易所2009年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元根据以上材料回答下列问题该期货投资者保障基金由集中管理统筹使用
客户对交易结算报告的内容有异议的应当在内向期货公司提出书面异议
申请董事长和监事会__的任职资格应当具备的条件有
申请除董事长监事会__独立董事以外的董事监事的任职资格应当具有大学以上学历
申请期货公司董事长监事会__独立董事的任职资格应当提交名推荐人的书面推荐意见
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的
根据期货从业人员管理办法负责认定管理及撤销期货从业人员从业资格的是
制定期货从业人员管理办法的目的是
期货公司营业部变更营业场所的应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括
期货公司的股东实际控制人或其他关联人有下列情形之一的中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改
不得申请期货公司董事监事和高级管理人员的任职资格的情形是
申请设立期货公司具有期货从业人员资格的人员不少于人
申请期货公司董事长监事会__独立董事的任职资格应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请并提交下列申请材料
由于受到某强烈地震影响某期货公司房屋设备遭到严重损坏无法继续进行期货业务该期货公司不得不迁移住所其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖对此下列说法正确的是
期货公司董事监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的没收违法所得并处元以下罚款情节严重的暂停或者撤销任职资格
期货公司单个股东的持股比例增加到以上或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上的应当经中国证监会批准
中国证监会及其派出机构有权采取下列措施对期货公司或者营业部的经营管理业务活动财务状况等进行检查
期货公司应当建立交易结算财务数据的备份制度有关开户变更销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存年
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易给客户造成了15万元的损失客户向期货公司提出赔偿请求根据规定期货公司缴纳的后续资金来源是
负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明
期货公司申请设立营业部应当具备条件
货公司应当向股东做出最低收益分红的承诺
中国证监会或者其派出机构通过等方式对拟任人的能力品行和资历进行审查
由于受到当地洪水的影响某期货公司房屋设备遭到严重损坏无法继续进行期货业务现不得不申请停业根据以上材料回答下列问题该期货公司在申请停业时做法正确的是
期货公司申请设立营业部时应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括
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