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经批准募集的证券投资基金 全国社会保障基金；证券公司证券自营账户 经批准设立的证券公司集合资产管理计划；信托投资公司证券自营账户 信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；财务公司证券自营账户
上市公司、证券公司、基金公司和散户 上市公司、证券交易所、基金公司和散户 证券交易所、证券公司、上市公司和股票投资者 上市公司、股票投资者、证券公司和基金公司
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为 具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易 证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务规格
自营的股票 证券投资基金券 上市公司可转换债券 上市公司不可转换债券
经批准募集的证券投资基金 全国社会保障基金 合格境外机构投资者管理的证券投资账户 证券公司证券自营账户
经批准募集的证券投资基金 全国社会保障基金 信托投资公司证券自营账尸 合格境外机构投资者管理的证券投资账户 证券公司证券自营账户
经批准募集的证券投资基金 全国社会保障基金 证券公司证券自营账户 主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户
持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60% 证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金（不包括货币市场基金）投资按成本价计算的总金额。 自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额
上市公司、证券公司、基金公司和散户 上市公司、证券交易所、基金公司和散户 证券交易所、证券公司、上市公司和股票投资者 上市公司、股票投资者、证券公司和基金公司
经批准募集的证券投资基金 全国社会保障基金 证券公司证券自营账户 信托投资公司证券自营账户
丁证券公司未有效管理__信息或未公开信息而造成的信息泄露 甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失 丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分 乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损
丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分 丁证券公司未有效管理__信息或未公开信息而造成的信息泄露 乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损 甲证券公司财务人员王某因违反相关法律法规给公司带来财产损失
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