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对中国证监会拟采取的监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出 申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以采纳的有 （ ）。Ⅰ.发行人在持续督导期间故意违法违规Ⅱ.发行人因不可抗力致使业绩、...
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证券投资《试卷四》真题及答案
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保荐机构保荐代表人保荐业务负责人和内核负责人违反证券发行上市保荐业务管理办法未诚实守信勤勉尽责地履行
监管谈话
责令进行业务学习
出具警示函
认定为不适当人选
保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计______次以上中国证监会可在______个月内不受理
2；3
2；6
3；3
3；6
中国证监会可以对保荐机构保荐代表人保荐业务负责人采取的监管措施包括 Ⅰ.监管谈话重点关注 Ⅱ.责令
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格
保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格，但不能执行保荐业务
保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的，不能保留保荐代表人资格，即不能签字推荐项目
按照保荐办法的规定，保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告
如违反上述规定，中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施
保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐代表人名单的机构
按照证券发行上市保荐业务管理办法的规定保荐代表人在2 个自然年度内被采取监管措施累计2次以上中国证监
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个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试后未按要求参加保荐代表人年度业务培训的中国证监会撤销其
中国证监会对保荐机构保荐代表人进行注册登记管理
中国证监会只能对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场检查且需提前通知
保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上中国证监会可以暂停受理相关保荐代表人具体负责的推
中国证监会可以对保荐机构保荐代表人保荐业务负责人采取的监管措施包括Ⅰ.监管谈话重点关注Ⅱ.责令进行业
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的机构
保荐机构.保荐代表人.保荐业务负责人和内核负责人违反保荐办法的规定未诚实守信.勤勉尽责地履行相关义务
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
Ⅰ.Ⅲ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括Ⅰ．保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ．保荐代表人被注销证券业
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上中国证监会可在6个月内容不受理相关保荐代表人具体
2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格
保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留保荐代表人资格，但不能执行保荐业务
保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的，不能保留保荐代表人资格，即不能签字推荐项目
按照保荐办法的规定，保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告
如违反上述规定，中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施
有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的下列说法正 确的是①中国证监会会视情节轻重采取
①②
①③
③④
②④
根据证券发行上市保荐业务管理办法的规定中国证监会可以 对保荐机构保荐代表人保荐业务负责人采取的监管措
监管谈话
责令进行业务学习
没收违法所得
责令公开说明
保荐机构保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐暂不受理
中国证监会应当对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场格查且需提前通知
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下列属于公司反收购策略中的管理层防卫策略的有Ⅰ.白衣骑士策略Ⅱ.毒丸策略Ⅲ.积极向其股东宣传反收购的思想策略Ⅳ.金降落伞策略
根据上海证券交易所的相关规定以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁定期表述正确的有Ⅰ.外国战略投资者取得的上市公司A股股份12个月不得转让Ⅱ.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份在股权分置改革完成且限售期满后可以出售Ⅲ.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份在限售期满后可以出售Ⅳ.投资者承诺的持股期限届满前不论什么原因均不可以转让
甲公司截至2016年12月31日法定盈余公积3000万任意盈余公积1000万注册资本1个亿实收资本5000万2017年1月1日公司准备用盈余公积转增资本则以下说法正确的有Ⅰ.转增后盈余公积不得低于2500万元Ⅱ.转增后盈余公积不得低于1250万元Ⅲ.转增后法定盈余公积不得低于2500万元Ⅳ.转增后法定盈余公积不得低于1250万元
下列哪些个人投资者符合科创板股票交易开户的主体资格Ⅰ.甲投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均为人民币30万元参与证券交易12个月Ⅱ.乙投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均为人民币30万元参与证券交易36个月Ⅲ.丙投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均为人民币60万元参与证券交易25个月Ⅳ.丁投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均为人民币100万元参与证券交易12个月Ⅴ.戊投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均为人民币100万元参与证券交易25个月
保荐机构更换保荐代表人的应当通知发行人并在5个工作日内向报告说明原因Ⅰ.证券服务机构Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.中国证监会Ⅳ.证券交易所
独立董事应当对事项向董事会或股__会发表独立意见Ⅰ.股票募集资金的用途Ⅱ.提名任免董事Ⅲ.聘任或解聘高级管理人员Ⅳ.公司董事高级管理人员的薪酬
创业板上市公司与关联人发生以下哪项交易时可以免予按照深 圳证券交易所创业板股票上市规则的规定履行关联交易审批及__义务
证券公司出现下列行为时中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况对证券公司短期融资券余额上限进行动态调整Ⅰ.证券公司作出增资.合并的决定Ⅱ.证券公司作出减资分立解散及申请破产的决定Ⅲ.证券公司涉及重大诉讼仲裁事项Ⅳ.证券公司涉嫌违法违规被监管机构或司法机关调查处罚Ⅴ.证券公司发行的其他债券出现未按期全额兑付本息等违约情形
资产支持证券的基础资产为债权类资产的管理人应当同时__的内容包括Ⅰ.报告期期未偿本息余额占全部基础资产未偿本息余额1％以上的前10笔基础资产与报告期初的变化情况Ⅱ.报告期内早偿逾期违约等各类非正常偿还的金额与占比笔数与占比情况Ⅲ.报告期内涉及诉讼或者仲裁等争议及其处置情况和处置结果等Ⅳ.报告期内原始权益人相关经营资质或范围变化情况经营所提供服务的数量质量变化情况经营业务管理和风险管理情况等Ⅴ.影响报告期内或未来专项计划收益分配的债权类资产质量和现金流变化的其他情况
某股份公司2021年1月1日召开董事会审议了股权激励计划该股 权激励计划约定高管人员任职满两年后并且公司净资产收益率达到10%以 上无偿授予高管人员100万股公司股票2021年2月1日股__会批准了 该股权激励计划该公司股票在2021年1月1日公允价值为18元2021年2 月1日公允价值为20元该公司根据生产经营情况和股票市场波动情况等因素 分析2021年12月31日的公允价值为22元该股权激励计划能够全部行权 预计可行权日的公允价值为24元不考虑其他因素的影响2021年12月31 日该公司确认股份支付费用时应当适用的普通股公允价值为
下列有关科创板上市公司表决权差异安排的表述说法正确的是
甲公司于2018年3月在全国中小企业股份转让系统挂牌王某为甲公司控股股东且未在公司任职挂牌时持有甲公司2100万股股份李某于2017年8月从王某处受让甲公司210万股股份乙证券公司为甲公司的主办券商于2018年2月从王某处受让150万股股份作为做市库存股票下列关于股份锁定的说法中正确的有Ⅰ.王某所持股份应锁定至2021年3月Ⅱ.截至2019年1月王某解除锁定的股份为700万股Ⅲ.李某所持股份应锁定至2019年3月此后可全部卖出Ⅳ.截至2019年8月李某解除锁定的股份为140万股Ⅴ.乙证券公司持有的股份于挂牌之日起可全部流通
某上市公司股本总额为1亿股拟实行股权激励计划下列说法不符合股权激励相关规定的是Ⅰ.标的股票来源为回购本公司股份1000万股股票Ⅱ.经出席股__会的股东所持表决权过半数通过授予公司总经理120万股股票Ⅲ.因没有足够的资金行使权公司一名董事将获授的股票期权无偿转让给另一名董事Ⅳ.审议通过股权激励计划草案需董事会三分之二以上的董事同意
下列关于发行人实际控制人的说法符合法律规定的是Ⅰ.实际控制人可以为公司Ⅱ.实际控制人可以为个人Ⅲ.发行人可以没有实际控制人Ⅳ.实际控制人可以不是公司的股东
下列有关科创板上市企业规范类强制退市的表述正确的是Ⅰ.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载被中国证监会责令改正但 公司未在规定期限内改正此后公司在股票停牌2个月内仍未改正上交所将实施强制退市Ⅱ.未在法定期限内__年度报告或者半年度报告此后公司在股票停牌2个月 内仍未__上交所对其股票实施退市风险警示Ⅲ.公司可能被依法强制解散上交所对其股票实施退市风险警示Ⅳ.股本总额或者股权分布连续15个交易日不具备上市条件的股票自前述情形出现的次一交易日起停牌公司应当于停牌之日起1个月内__解决方案并提示相关风险Ⅴ.停牌期间股本总额或者股权分布重新具备上市条件的公司应当及时__并申请股票复牌
如果公司对年度财务报表进行更正但不能及时__更正后经审计 的财务报表及审计报告或专项鉴证报告公司应就此更正事项及时刊登提示 性公告并应当在该临时公告公布之日起内完成__
根据证券发行上市保荐业务管理办法保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对发行人行使的权利包括Ⅰ.列席发行人的股__会.董事会和监事会Ⅱ.不定期对发行人进行回访查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅲ.要求发行人按照证券发行上市保荐业务管理办法的规定和保荐协议约定的方式及时通报信息Ⅳ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查必要时可聘请相关证券服务机构配合Ⅴ.对发行人年报进行事前审阅
下列关于标的资产的收益对期权价格影响的说法中正确的有Ⅰ.在期权有效期内标的资产产生收益将使看涨期权价格上升使看跌期权价格下降Ⅱ.在协定价格一定时标的资产的价格必然影响期权的内在价值从而影响期权的价格Ⅲ.标的资产的分红付息等将使标的资产的价格下降而协定价格并不进行相应调整Ⅳ.标的资产的收益将影响标的资产的价格
资产评估师为上市公司重大资产重组出具评估报告时下列说法正确的有Ⅰ.资产评估师应关注相关审计报告的审计意见当审计意见为否定意见或无法表示意见时注册资产评估师应当在评估报告中对相关事项及评估处理方式进行__Ⅱ.对上市公司购买拥有矿业公司的股权如果矿业权处置价款已确定__是否存在未付的款项并已足额记为负债Ⅲ.对矿业采矿权进行评估时需要对矿产资源储量进行核实并评审备案Ⅳ.资产评估时应关注相关审计报告的审计意见当审计意见为否定意见或无法表示意见时注册资产评估师不应当出具资产评估报告
下列人员中拥有上市公司控制权的有Ⅰ.某上市公司的投资者可以实际支配该公司股份表决权为25％Ⅱ.持有上市公司51％股权的股东Ⅲ.通过控股的两家子公司合计持有上市公司30.01％股份的自然人Ⅳ.某上市公司股权极为分散且各主要股东持股比例较为接近其持股6％且出任董事长的第一大股东
下列关于固定资产折旧会计处理的说法中正确的有Ⅰ.处于季节性修理过程中的固定资产在修理期间应当停止计提折旧Ⅱ.已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的固定资产应当按暂估价值计提折旧Ⅲ.自用固定资产转为成本模式后续计量的投资性房地产后仍应当计提折旧Ⅳ.与固定资产有关的经济利益预期实现方式发生重大改变的应当调整折旧方法
上市公司应当在董事会作出重大资产重组决议后的次一工作日至少__的文件有Ⅰ.董事会决议Ⅱ.独立董事的意见Ⅲ.上市公司重大资产重组预案Ⅳ.重大资产重组报告书
甲公司当期净利润为700万元其中处置无形资产产生的收益为100 万元财务费用60万元其中支付短期借款利息支出50万元购买支票汇 票手续费等经营活动相关支出10万元应收账款增加75万元预收账款减 少25万元计提固定资产折旧费用50万元其中40万元计入管理费用10万 元计入在建工程净敞口套期损失10万元假设不考虑其他因素则甲公司 当期经营活动产生的现金流量净额为
下列关于发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售的说法争正确的是Ⅰ.专项资产管理计划的实际支配主体为发行人高级管理人员的该专项资产管理计划所获配的股份不计入社会公众股东持有的股份Ⅱ.参与本次战略配售的所有投资者不得参与本次公开发行股票网上发行与网下发行Ⅲ.T－5日T日为网上网下申购日前战略投资者应当足额缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金Ⅳ.发行人和主承销商应当在招股意向书和初步询价公告中__是否采用战略配售方式战略配售股票数量上限战略投资者选取标准等并向本所报备战略配售方案包括战略投资者名称承诺认购金额或者股票数量以及限售期安排等情况
根据企业会计准则的规定下列事项中属于以后会计期间满足规定条件时将重分类进损益的其他综合收益项目的有Ⅰ.重新计量设定受益计划净资产导致的权益变动Ⅱ.将自用房地产转换为投资性房地产Ⅲ.外币财务报表折算差额Ⅳ.现金流量套期工具产生的利得中属于有效套期的部分Ⅴ.大股东对上市公司的债务豁免
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为有Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件Ⅲ.违背客户真实意思表示损害客户利益的行为Ⅳ.未经客户的委托擅自为客户买卖证券或者假借客户的名义买卖证券
关于上市公司收购中的收购价格以下说法符合规定的有Ⅰ.上市公司以要约方式回购股份的要约价格不得低于回购报告书公告前30个交易日该种股票每日加权平均价的算术平均值Ⅱ.上市公司以集中竞价方式回购股份的回购股份的价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格Ⅲ.要约收购的对同一种类股票的要约价格不得低于要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格Ⅳ.上市公司以要约方式回购股份的要约价格不得低于回购报告书公告前20个交易日该种股票每日加权平均价的算术平均值
以下是主板上市公司公开发行可转换公司债券应符合的条件有Ⅰ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％扣非前后净利润孰低作为加权平均净资产收益率的计算依据Ⅱ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40％Ⅲ.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅳ.最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
甲公司于2016年1月7日投资A公司非上市公司取得A公司有表决权资本的80％A公司于2017年4月1日宣告分配现金股利10万元2017年实现净利润40万元2018年4月1日宣告分配现金股利10万元下列说法正确的有Ⅰ.甲公司2017年确认投资收益0元Ⅱ.甲公司2017年确认投资收益8万元Ⅲ.甲公司2018年确认投资收益8万元Ⅳ.甲公司2018年确认投资收益16万元
某航运企业判断某一艘轮船减值事项时考虑的与资产处置有关的处置费用包括Ⅰ.购买该轮船所支付的借款利息支出Ⅱ.处置价值低于账面价值形成的所得税抵减Ⅲ.支付给律师的费用Ⅳ.搬运费Ⅴ.如出售时使该轮船到达出售地支付的油费
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