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不接受、不配合中国证监会的检查、调查 不按规定上报自营业务资料和情况报告 将自营业务与经纪业务混合操作 违反规定委托他人代为买卖证券
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 __人员利用__信息买卖证券或根据__信息建议他人买卖证券 将自营账户借给他人使用 委托其他证券公司代为买卖证券
1倍以上3倍以下 1倍以上5倍以下 2倍以上3倍以下 2倍以上5倍以下
没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保 任何单位或者个人强令,指使,协助,接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保 证券公司,资产托管机构,证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 资产托管机构,证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请,指令予以同意,执行
__交易 操纵市场 假借他人名义或者个人名义进行自营业务 违反规定委托他人代为买卖证券
__交易 操纵市场 委托他人代为买卖证券 将自营账户借给他人使用
与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式互相进行证券交易 __人员利用__信息买卖证券或根据__信息建议他人买卖证券 将自营账户借给他人使用 委托其他证券公司代为买卖证券
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 __人员利用__信息买卖证券或根据__信息建议他人买卖证券 将自营账户借给他人使用 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 __人员利用__信息买卖证券或根据__信息建议他人买卖证券 将自营账户借给他人使用 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
1倍以上3倍以下 1倍以上5倍以下 2倍以上3倍以下 2倍以上5倍以下
将自营账户借给他人使用 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格 委托其他证券公司代为买卖证券 __人员利用__信息买卖证券或根据__信息建议他人买卖证券
违反规定委托他人代为买卖证券； 将自营业务与经纪业务混合操作； 将自营账户借给他人使用； 通过专用自营席位进行证券交易；
湘公网安备 43130202000226号