你可能感兴趣的试题
允许全权代理客户从事证券交易 可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险 允许客户通过互联网络办理委托证券交易 与客户交易资料的保管期限为10年
《证券法》和《证券公司监督管理条例》； 《证券公司融资融券业务管理办法》； 《转融通业务监督管理试行办法》； 《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》；
建立健全证券经纪业务管理制度 严格执行证券经纪业务监督管理制度 建立健全证券监督业务管理制度 积极发展证券经纪业务
《证券公司融资融券业务管理办法》 《证券公司融资融券业务内部控制指引》 《证券法》 《转融通业务业务监督管理试行办法》
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
允许全权代理客户从事证券交易 可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险 允许客户通过互联网络办理委托证券交易 与客户交易资料的保管期限为10年
上市管理 投资咨询业务管理 证券经纪业务管理 证券监督管理
I.II.III I.II.IV II.III.IV I.II.III.IV
《证券公司融资融券业务试点管理条例》 《证券公司融资融券业务管理暂行条例》 《证券公司融资融券业务管理暂行办法》 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
I.II.IV I.II.III.IV I.IV II.III
《证券公司融资融券业务管理办法》 《转融通业务监督管理试行办法》 《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》 《证券投资基金销售管理办法》
《客户交易结算资金管理办法》 《证券法》 《证券登记结算管理办法》 《关于加强证券经纪业务管理的规定》
建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 建立健全证券营业部管理制度 统一交易系统，加强信息系统安全管理
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为 证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益 证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统
上市管理 投资询问业务管理 证券经纪业务管理 证券监督管理
湘公网安备 43130202000226号