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某人在甲证券交易所工作，于2000年因违纪行为被开除，2006年又进入某证券公司任职 某证券公司将客户的交易结算金额统一到一个账户管理 某证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失 某证券公司接受顾客的全权委托，为其买卖证券 某证券公司将证券经纪业务、证券承销业务分类办理
融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性 证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性 剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行
建立健全证券经纪业务管理制度 严格执行证券经纪业务监督管理制度 建立健全证券监督业务管理制度 积极发展证券经纪业务
证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核 证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件 中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表” 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件 证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查 经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 该期货公司注册资本不符合法律规定 张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 该期货公司高级管理人员__不符合规定
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
限制业务活动、停止批准新业务 限制财产转让 没收控股股东的股权 责令证券公司更换董事
允许全权代理客户从事证券交易 可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险 允许客户通过互联网络办理委托证券交易 与客户交易资料的保管期限为10年
允许全权代理客户从事证券交易 可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险 允许客户通过互联网络办理委托证券交易 与客户交易资料的保管期限为10年
该期货公司的注册资本不符合法律规定 王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定 李某因违法犯罪受到刑事处罚 王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定
证券公司的从业人员可以买卖股票，但必须以自己的名义进行，不得假借他人名义 证券公司破产或清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产 证券公司可以向客户融资融券 客户的证券买卖委托，就其成交纪录应当按照规定的期限，保存于证券公司，保存期限不得少于20年
李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动 李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票 李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让 李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了
责令暂停部分业务，停止批准新业务 限制转让财产 责令更换董事 责令控制股东转让股权
《客户交易结算资金管理办法》 《证券法》 《证券登记结算管理办法》 《关于加强证券经纪业务管理的规定》
张某、李某和孙某中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定 该期货公司注册资本不符合法律规定 张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 该期货公司高级管理人员__不符合规定
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为 证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益 证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统
必须忠实办理受托业务 不进行信用交易 坚持了解客户的原则 采用正确的委托手段
湘公网安备 43130202000226号