你可能感兴趣的试题
对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记 按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人 在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份 保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
客户 身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一 金融机构应当将客户 身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去 为有效开展客户 身份识别工作， 金融机构还应当逐步建立重点关注的客户 名单库和高风险客户 识别系统 金融机构应在持续关注的基础上， 尽量保持客户 的风险等级不变
了解客户交易目的和交易性质 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 妥善保存客户身份资料和交易记录 了解客户的兴趣爱好，日常生活习惯
客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一 金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去 为有效开展客户身份识别工作, 金融机构还应当逐步建立重点关注可客户名单库和高风险客户识别系统 金融机构应在持续关注的基础上,尽量保持客户的风险等级不变
对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别 按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人 在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份 保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
在与客户建立业务关系时应进行身份识别 为身份不明的客户开立帐户 先前获得的客户身份资料的真实性、 有效性、 完整性有疑问的应重新识别客户身份 应按照规定了解客户的交易目的
对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新。 按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人。 在办理业务中发现异常迹象的，应当重新识别客户身份。 保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。
不可信赖销售金融产品的金融机构提供的客户身份识别结果 可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果 可不再重复进行已完成的客户身份识别程序 仍应承担未履行客户身份识别义务的责任 仍应按要求重新进行客户身份识别程序
客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一 金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去 为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注的客户名单库和高风险客户识别系统 金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变
客户 身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一 金融机构应当将客户 身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去 为有效开展客户 身份识别工作， 金融机构还应当逐步建立重点关注可客户 名单库和高风险客户 识别系统 金融机构应在持续关注的基础上， 尽量保持客户 的风险等级不变
（1）（2） （1）（2）（3） （3）（4） （1）（2）（3）（4）
客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新 了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人 对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份 保证有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
湘公网安备 43130202000226号