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基金投资人自己监控 基金销售机构通过前台管理系统进行监控 基金销售机构通过后台管理系统进行监控 监管机构实施外部监控
后台运营部门 产品营销部门 投资、研究、交易部门 中台管理部门
后台管理系统主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理 应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息,具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能 能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资咨询等相关信息 后台管理系统应不必对所涉及的信息流和资金流进行对账作业
基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流 组织基金管理公司会员开展投资者教育工作 总体协调各部门监管关系,提供必要的组织支持 组织推动基金管理公司会员诚信建设,管理诚信信息
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