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发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一机构分管负责人()(含)以上处分。
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银行招聘考试(综合知识)《银行常识》真题及答案
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中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定发生涉案金额等值人民币一百万
警告
记过
记大过
降级
银行业金融机构案件处置工作规程规定银行业金融机构发生案件后应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管
检查组
督查组
调查组
专案组
发生重大恶性案件的还应当对案发层级机构上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人机构分管负责人机构主要负
发生重大恶性案件的银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外还应当对案发层级
涉案条线部门负责人
机构分管负责人
机构主要负责人
其他案件责任人员
关于2014年银行业案件防控工作的意见规定发生重大恶性案件监管机构要约谈
案发法人机构分管部门负责人
案发机构负责人
案发法人机构分管负责人
案发法人机构主要负责人
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定发生重大恶性案件的银行业金融
发生重大恶性案件的全国性银行业金融机构应当由牵头组织开展具体案件问责工作其他银行业金融机构应当由法人
法人机构总部
省级(一级)分支机构
银行业监督管理机构
当地公安部门
发生重大恶性案件的银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人含以上处分
降级
撤职
留用察看
开除
根据责任认定情况发生涉案金额等值人民币一百万元含以上案件的银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责
警告
记过
记大过
撤职
银行业金融机构案件处臵工作规程规定银行业金融机构发生案件后应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管
专案组
调查组
检查组
督查组
银行业金融机构案件问责工作管理办法银监办发[2013]255号规定根据责任认定情况发生涉案金融等值人
警告(含)以上
记过(含)以上
记大过(含)以上
降级(含)以上
发生重大恶性案件的银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务并视情况暂停案发层级机构主要负责人
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定发生重大恶性案件的银行业金融
撤职(含)以上
降级(含)以上
开除(含)以上
记大过(含)以上
某金融机构发生涉案金额100万元以上案件应当给予案发层级机构主要负责人怎么的处分
警告
记过以上
记大过以上
降级以上
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知指出银行业金融机构离职人员对离职
银行业金融机构案件问责工作管理办法银监办发[2013]255号规定发生重大恶性案件的银行业金融机构应
记过(含)以上
记大过(含)以上
降级(含)以上
撤职(含)以上
银行业金融机构对案件责任人员做出免责从轻或减轻处理的责任认定应当逐一提出处理意见和理由并由案发层级机
按照中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定以下哪些情形属于应当对有
监管严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的
指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的
案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
发生重大、恶性案件,或二年内发生同质同类案件的
银行业金融机构案件问责工作管理办法银监办发[2013]255号规定发生涉案金等值人民币万元含以上案件
100
200
500
1000
发生重大恶性案件的银行业金融机构应当暂停案发层级职务并视情况暂停案发层级机构上一级机构分管负责人职务
涉案条线部门负责人
机构分管负责人
机构主要负责人
其他案件责任人员
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银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价其中属地监管的法人银行金融机构由评价
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未设董事会的银行业金融机构应当由履行董事会的有关案防工作职责
发生重大恶性案件的银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外还应当对案发层级机构上一级机构的上级机构作出责任认定根据责任认定情况进行问责
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银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价其中银监会监管的银行业金融机构由评价
银行业金融机构案防工作自我评估的原则是
案件责任人员涉嫌犯罪的银行业金融机构应当向报案
银行业金融机构应当建立健全机制按照公平公正原则建立有效的违规及案件问责制度严格责任认定与追究严肃处理违规失职人员发挥违规惩戒的警示作用
是案防工作第一责任主体应当按照本办法要求建立与本机构风险管理资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系有效监测预警和处置案件风险
银行业金融机构案防工作办法要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的
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根据责任认定情况有下列情形之一的银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理
银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为的重要依据
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