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期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,()以及其他业务记录应当至少保存20年。
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期货从业《多项选择题》真题及答案
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期货公司应当建立交易结算财务数据的备份制度交易指令记录交易结算记录错单记录客户投诉档案以及其他业务记
5
10
15
20
下列关于期货交易结算的表述正确的有
客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容
期货公司对客户进行结算,经与客户协商一致,结算科目的内容、格式、处理方式
期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构得结算结果对客户进行当日结算
期货公司应当建立结算数据的备份制度
期货公司应当合理设置业务部门及其职能建立交易结算风险管理财务等岗位责任制度对关键岗位及业务实施重点控
财务和市场
管理和市场
前,后台
前,中,后台
期货公司应当建立交易结算财务数据的制度
存档
保密
及时销毁
备份
期货公司应当建立的备份制度
交易
结算
财务数据
资料
期货公司应当合理设置业务部门及其职能建立交易结算风险管理财务等岗位责任制度对岗位及业务实施重点控制确
关键
所有
交易
结算
期货公司应当建立交易结算财务数据的制度
销毁
公开
备份
投诉
期货公司应当建立交易结算财务数据的备份制度有关开户变更销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起
10
15
5
20
下列关于交易结算财务数据保存或备份的表述错误的是
期货公司应当定期将交易,结算,财务数据提交期货交易所集中保存和备份
期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料,应当确保电子数据的真实,可靠
期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的,保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式
期货公司应当建立交易,结算,财务数据的备份制度
下列关于期货交易结算的表述正确的有[2010年9月真题]
客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容
期货公司对客户进行结算,经与客户协商一致,结算科目的内容,格式,处理方式
期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构得结算结果对客户进行当日结算
期货公司应当建立结算数据的备份制度
期货公司应当建立交易结算财务数据的备份制度有关开户变更销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起
1
5
10
20
期货公司应当建立财务数据的备份制度
支付
委托
交易
结算
期货公司应当建立交易结算财务数据的备份制度下列材料应当至少保存20年
有关开户、变更、销户的客户资料档案
交易结算记录
错单记录
客户投诉档案
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关于会员制期货交易所理事会下列说法正确的是
某期货公司共有15家营业部现有净资产人民币8700万元资产调整值为人民币230万元负债调整值为人民币380万元有三家客户需要追加保证金但经催告后仍然未足额追加未足额追加的保证金数额为人民币1800万元该期货公司客户权益总额为人民币15亿元则根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定该期货公司的净资本是人民币
下列说法符合期货公司的公司治理的有
期货公司不得接受的委托为其进行期货交易
关于保证期货合约履行责任的处理下列说法不正确的是
期货交易所应当在每一年度结束后15日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律行政法规规章政策执行情况的年度工作报告
期货交易所董事会秘书可以在任何营利性组织中兼职
根据期货公司管理办法的规定客户可以通过电话等委托方式下达交易指令对此下列说法正确的有
会员在期货交易中违约的应当承担违约责任
期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则应当征求中国证监会的意见并在正式发布实施前报告中国证监会
根据规定下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易的有
期货交易所不得直接或者间接参与期货交易
申请期货公司经理层人员的任职资格应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司首席风险官应当监督检查下列哪些事项
证券公司从事介绍业务的工作人员可以依法进行期货交易
申请期货公司财务负责人的任职资格应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括
期货公司办理的下列事项中应当经国务院期货监督管理机构批准的是
期货公司被撤销所有期货业务许可后公司继续存续的存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务
期货业协会的职责包括
申请设立期货公司应当具备的条件有
期货投资者保障基金的启动资金由基金管理公司从其积累的风险准备金中按照截至2005年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成
期货交易所实行自律管理对外不承担民事责任
根据规定会员制期货交易所理事会行使的职权包括
关于期货交易所的合并分立下列说法正确的是
期货公司实际控制人发生下列哪些情形的期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
根据期货公司管理办法的规定期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外还应当履行的职责有
期货公司向客户收取的保证金可以划转的情形包括
根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定证券公司为期货公司介绍客户时应当
根据股指期货投资者适当性制度操作指引试行的规定股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括
经中国期货业协会批准期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任监事和高级管理人员
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