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证券资信评估
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经济学说史《证券法》真题及答案
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下列有关证券业务的专业人员范围的说法正确的有Ⅰ.证券公司中从事自营经纪承销投资咨询受托投资管理等业务
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
下列关于证券业务专业人员范围的说法错误的是
证券公司中从事自营、经纪、承销等业务的专业人员,不包括相关部门的管理人员
基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员
从事证券业务的专业人员包括Ⅰ.中国证监会工作人员Ⅱ.基金销售机构中从事基 金宣传推销的专业人员Ⅲ.证
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
从事证券业务的专业人员包括Ⅰ.证券公司中从事自营经纪承销投资咨询受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构证券投资咨询机构财务顾问机构资信评级机构资产评估
专业的证券投资咨询机构资信评估机构的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务年以上的经验
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公开募集证券说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告
下列关于证券业务专业人员范围的说法错误的是
证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员,不包括相关部门的管理人员
基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员
根据证券法有关规定专业的证券投资咨询机构资信评估机构的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业年以上
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下列有关证券业务的专业人员范围的说法正确的有Ⅰ.证券公司中从事自营经 纪承销投资咨询受托投资管理等业
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
从事证券业务的专业人员包括
证券公司中业务部门的管理人员
基金管理公司从事基金销售的专业人员
证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
证券交易服务机构包括
证券登记结算机构
财务顾问机构
资信评级机构
资产评估机构
证券业协会
专业的证券投资咨询机构资信评估机构的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务年以上经验
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证券资信评估机构
基本职能是对证券市场中的机构和证券的信用状况进行评定以客观真实地反映证券发行人及其证券的资信程度是
投资咨询机构
资产评估机构
资信评估机构
财务顾问机构
简述证券资信评估机构的评级工作的作用
专业的证券投资咨询机构资信的评估机构的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务年以上经验
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证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员属于证券业从业人员
下列机构中中国证监会有权对其进行现场检查的有
上市公司
从事证券服务业务的资产评估机构
证券发行人
从事证券服务业务的资信评估机构
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员不属于证券业从业人员
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承兑申请人资格证明文件及有关法律文件包括但不限于
不是票据业务利率管理的原则
票据交易合同制作的法律法规依据根据法律效力排列顺序为
银行承兑汇票部分放弃追索权贴现业务是银行从企业持票人手中买断未到期的银行承兑汇票同时银行承诺在票据发生风险时放弃对追索权行为的业务
下列关于保证金账户管理的说法正确的是
标准银行承兑汇票尺寸大小是
银行承兑汇票出票金额栏加印红色水纹采用油墨印刷
仿造或变造的汇票票据审查人员应并直接通知保卫部门负责人和主管领导
转贴现分为转入和转出两种交易方式中国人民银行从其他金融机构买入商业汇票的交易为中国人民银行向其他金融机构卖出商业汇票的交易为
目前中国银行票据延伸业务主要有
按照法律规定票据丧失后的补救措施主要有三种即
商业汇票转贴现买断业务的管理类资料主要包括商业汇票转贴现申请审批表票据业务申办委托书委托人及代理人身份证复印件及其他相关资料
票据法所称的失票人是指
汇票表面在自然光下无规则分布着的有色纤维丝且深浅不一
背书生效后背书人即成为票据上的人必须承担担保承兑和付款的责任
汇票在透光照射下满版为排列的梅花和字拼音HP的防伪水印
出票人持承兑汇票提示承兑时营业部门应根据有关规定进行审核内容包括不限于以下内容
汇票正面出票日期栏中月字附近有一个须借助紫光灯才能看到的无色荧光行徽或英文字母在紫光灯下它成
下列关于背书粘单的规定表述正确的是
银行承兑汇票保证金不能以方式存入
商业汇票是交易性票据必须具有真实贸易背景企业签发承兑商业汇票和商业银行承兑贴现商业汇票都必须依法合理合规签发承兑贴现不具有贸易背景的商业汇票
查询查复工作必须
票据行为是由信用行为等原因而产生的它的设立是的
下列所有关于票据说法中正确的是
不会引发票据市场利率变动
初次在中国人民银行申请贴现或贴现申请人基本情况发生变动的须提交资格证明文件及有关法律文件复印件须加盖公章并与原件对照包括但不限于I年审合格的营业执照复印件II税务登记证复印件III贷款卡及密码复印件IV组织机构代码证复印件
目前汇票的防伪要点主要分为大部分
承兑的到期日按照人民银行规定必须使用汉字写方式书写
部门负责受理客户提出的银行承兑汇票申请并进行调查和审查办理担保手续根据审批意见签订承兑协议承兑后的跟踪检查清收汇票垫付款项
票据转卖计划是在分析的基础上结合借款计划票据融资规模票据买入需求以及票据市场利率走势制定的
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