保荐机构保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上中国证监会可取消保荐机-X题卡

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Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人保荐机构的主要股东情况保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况

内部控制制度未有效执行尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏通过从事保荐业务谋取不正当利益

保荐业务负责人内核负责人项目协办人保荐机构法定代表人保荐代表人

监管谈话责令进行业务学习出具警示函认定为不适当人选

暂停其保荐机构资格3个月情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人,内核负责人情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

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2;2 3;3 5;2 5;3

内部控制制度未有效执行尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏通过从事保荐业务谋取不正当利益

保荐机构法定代表人保荐机构保荐业务负责人保荐机构内核负责人负责该项目的保荐代表人参与该项目的项目协办人
其他项目人员

保荐业务负责人内核负责人保荐业务部门负责人保荐代表人

保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则

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Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

发行人法定代表人保荐业务负责人内核负责人保荐机构法定代表人

董事、监事和高管人员情况保荐业务负责人情况主要股东情况保荐机构内核负责人情况保荐机构工作人员名单

保荐机构法定代表人保荐机构保荐业务负责人保荐机构内核负责人负责该项目的保荐代表人参与该项目的项目协办人
其他项目人员

保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可取消保荐机构的保荐资格。______