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中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。
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期货从业《判断》真题及答案
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中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时被调查人员应当
积极配合
对不实举报不予理睬
拒绝接受调查
用理由回避调查
期货从业人员受到机构处分或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的机 构应当在作出处分决定知悉或
3
5
10
15
政府监管部门中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时期货业从业人员应当保守商业秘密拒绝透
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查期货从业人员及其所在机构应当予以配合
甲是某期货公司期货从业人员因违规行为被人检举期货业协会对其进行调查时甲予以拒绝并且还以种种手段阻止期
6个月至12个月
1年
3个月至6个月
2年
中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后应 及时在公示
期货交易所网站
期货公司网站
中国期货业协会网站
中国证监会网站
中国期货业协会对期货公司从业人员进行检查期货公司应予以配合
期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查情节严重的由中国证监会给予从业人员暂停执业或者吊销其执业证
3~6个月
6~12个月
3~9个月
3~12个月
期货业协会对违反有关法律法规规章及中国证监会有关规定或者期货从业人员执业行为准则的期货从业人员情节较
从业人员受到机构处分或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的机构应当在作出处分决定知悉或者应当
期货公司
期货业协会
中国证监会
中国银监会
暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括
期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查
期货从业人员获取不正当利益
期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
期货从业人员违反保密义务,泄露,传递他人未公开的重要信息
期货业协会对违反有关法律法规规章及中国证监会有关规定或者期货从业人员执业行为准则的期货从业人员情节较
根据期货从业人员管理办法的规定应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查期货从业人员及其所在
中国期货业协会
期货交易所
中国证监会
财政部
中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括[2009年11月真题]
对期货从业人员违法行为的行政处罚
期货从业人员资格的撤销
期货从业人员资格的管理
期货从业人员资格的认定
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查
中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是
《期货从业人员管理办法》
《期货公司管理办法》
《期货从业人员执业行为准则(修订)》
《期货公司董事,监事和高级管理人员任职资格管理办法》
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投资者对交易结算报告的内容有异议的应当在内向期货经纪公司提出书面异议
境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单交易月结单等业务记录应保存年
每年年初持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口经中国证监会核准后到办理登记手续
中国证监会对从事境外期货业务的企业实行制度
期货经纪公司是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作实现其既定的工作目标防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序措施和方法的总称
在我国期货交易所不以营利为目的按照其章程规定实行管理
审查期货公司是否透支交易应当以为标准
下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法正确的有
以下期货经纪公司的分支机构中被我国法律明令禁止的形式有
中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核发生的费用由支付
假定年利率为8%年指数股息率d为1.5%6月30日是6月指数期货合约的交割日4月15日的现货指数为1450点则4月15日的指数期货理论价格是点
期货经纪公司因情形解散的不需要报告中国证监会审批
期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员进行纪律处分的依据
我国期货交易所作为市场主体之一其性质是
期货公司的交易保证金不足期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失期货交易所应当承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的
我国期货从业人员执业行为准则自起施行
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客户交易保证金不足期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金客户要求保留持仓并经书面协商一致的穿仓造成的损失经纪公司
投资者申请套期保值头寸应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明对上述文件的真实有效性应由承担责任
提倡同业公平竞争严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括
某投资者共拥有20万元总资本准备在黄金期货上进行多头交易当时每一合约需要初始保证金2500元当采取l0%的规定来决定期货头寸多少时该投资者最多可买入手合约
2008年5月份某投资者卖出一张7月到期执行价格为l4900点的恒指看涨期权权利金为500点同时又以300点的权利金卖出一张7月到期执行价格为14900点的恒指看跌期权当恒指为点时可以获得最大盈利
某组股票现值为l00万元预计隔2个月后可收到红利l万元当时市场年利率为12%如买卖双方就该组股票3个月后转让签订远期合约则净持有成本和合理价格分别为元
中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有
期货交易所中层管理人员的任免应报备案
在我国期货交易所会员大会由召集一般情况下每年召开一次
我国期货交易所会员必须是
对期货市场实行集中统一的监督管理
企业从事境外期货业务须经批准
某投资者5月份以5美元/盎司的权利金买进1张执行价为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权又以4.5美元/盎司的权利金卖出1张执行价为400美元/盎司的6月份黄金看涨期权再以市场价398美元/盎司买进1手6月份的黄金期货合约则该投资者到期结算可以获利美元
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