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中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查。( )
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期货从业《判断》真题及答案
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从事期货经营业务的机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告应当对期货从
中国证监会
中国期货业协会
中国证监会和期货公司
中国证监会和中国期货业协会
中国期货业协会应当定期或不定期地向中国证券监督管理委员会报告期货从业人员管理 的有关情况
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查期货从业人员及其所在机构应当予以配合
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行检查期货从业人员及其所在 机构应当予以配合
定期
不定期
半年
1年
中国证监会派出机构应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查期货从业人员及其所在机构应当予以
下列属于中国期货业协会的职责的有
建立期货从业人员信息数据库
组织期货从业人员后续职业培训
对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查
设立专门的纪律惩戒及申诉机构
应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查期货从业人员及其所在机构应当予以配合
中国证监会
期货业协会
工商行政管理部门
期货交易所
对机构执行证券业从业人员执业行为准则的情况进行定期或者不定期检查
证监会
中国证券业协会
证券交易所
证券结算机构
协会应当不定期地向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况
有下列行为之一的中国证监会根据期货交易管理条例第七十条的规定处罚
在办理从业资格申请过程中弄虚作假
任用无从业资格的人员从事期货业务
期货从业人员受到机构处分,机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时,期货从业人员及其所在机构未予以配合
根据期货从业人员管理办法的规定应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查期货从业人员及其所在
中国期货业协会
期货交易所
中国证监会
财政部
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行检查期货从业人员及其所在机构应当予以配合
定期
不定期
半年
一季度
对机构执行证券业从业人员执业行为准则的情况进行定期或者不定期检查
证监会
中国证券业协会
证券交易所
证券结算机构
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时被调查人员应当暂停执业并积极配合
应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查期货从业人员及其所在 机构应当予以配合
期货业协会
中国证监会
公安机关
期货交易所
中国期货业协会应对期货从业人员的执业行为进行定期或不定期检查
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