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辖内各类风险总体状况、 风险应对策略 针对管理范围的重大风险事项进行报告 加强风险管理
对常规信息进行定期报告 至少每年准备一次 仅对影响信用机构的重大风险事件进行报告 定期报告的
股权收益率/RORAC 风险价值的总体最新状况 风险限额/风险资本总体使用情况 风险集中度
首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告 首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
对常规信息进行定期报告 至少每年准备一次 仅对影响信用机构的重大风险事件进行报告 是定期报告的
首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告 首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告 首席风险官发现涉嫌占用,挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
辖内各类风险总体状况及变化趋势 分类风险状况及变化原因分析 风险应对策略及具体措施 加强风险管理的建议 发展趋势及风险因素分析
跟踪风险控制措施的效果是风险监控的主要内容 应定期将跟踪结果编制成风险跟踪报告 风险跟踪过程中发现新的风险因素时应进行重新估计 风险跟踪报告内容的详细程度应依据掌握的资料确定 编制和提交风险跟踪报告是风险管理的一项日常工作
发行人是否符合发行条件 尽职推荐发行人的主要工作过程 推荐过程中发现的发行人存在的主要问题及其解决情况 发行人面临的主要风险 保荐机构与发行人的关联关系
首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告 首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告 首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
分别记录对于每个发现产生的相关影响。 建议经理关于可能的风险不记录这些发现，因为控制弱点很小 记录发现的结果和由于综合缺陷引发的风险 报告部门领导重视每一个发现并在报告中适当的记录
对常规信息进行定期报告 至少每年准备一次 仅对影响信用机构的重大风险事件进行报告 定期报告
信贷风险提示函 信贷风险信号报告单 信贷风险监控报告单 信贷风险监控专报
重大风险事项描述 分类风险状况及变化原因分析 发展趋势及风险因素分析 已采取和拟采取的应对措施
重大事项报告制度 案件风险信息报告制度 合规风险信息报告制度 案件防控统计制度
对常规信息进行定期报告 至少每年准备一次 仅对影响信用机构的重大风险事件进行报告 定期报告
风险监测报告主要是对发现的内外部风险因素及时揭示报告，以防范和化解一定范围内的系统性风险 风险分析报告包括全面风险分析报告、部门风险分析报告 风险事件报告主要是对事件经过、发生原因、损失影响以及采取的措施等进行报告 风险检查报告主要是对检查发现的问题或风险隐患进行报告
股权收益率/RORAC VAR总体最新状况 限额/风险资本总体使用情况 集中度
重大风险事项描述 分类风险状况 风险应对具体措施 辖内各类风险总体状况及变化趋势 发展趋势及风险因素分析
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