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承销未经核准的证券 提前泄露证券发行信息 在承销过程中__的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 在承销过程中，进行虚似或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式 向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70％的，为发行失败 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并报国务院证券监督管理部门批准
提前泄露证券发行信息 承销未经核准的证券 在承销过程中不按有关规定__信息 在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票 在承销过程中__的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
与主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行 与主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行 与发行人具有实际控制关系的询价对象可以参与网上发行
承销未经核准的证券 在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致 在承销过程中__的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
证券承销业务采取代销或者包销方式 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万的应当由承销团承销 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人和承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准
公开、公平、公正 在整个发行过程中，发行人和主承销商应周密计划发行方案和发行方式，灵活组织、严格管理、认真实施，保证社会秩序的稳定 发行过程中，发行人和主承销商采取各种措施，最大限度地降低发行成本。股票承销活动中出现重大问题时，主承销商应立即向中国证监会报告 发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会
发行人采用承销方式申请公开发行股票的 发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的 发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的 发行人申请非公开发行新股的
主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行 与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行 发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报中国证监会备案，并予以公告 发行人及其主承销商在推介过程中不得误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得__招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；推介资料不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
其自营账户不得参加本次发行股票的询价、网下申购和网上发行； 其自营账户可以参加本次发行股票的询价、网下申购和网上发行； 其自营账户不得参加本次发行股票的询价、网下申购，但可以参加网上发行； 与副主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参加网上发行； 与副主承销商具有实际控制关系的询价对象，可以参与本次发行股票的询价、网下配售，也可以参加网上发行。
为股票发行出具审计报告的专业机构和人员 为股票发行出具资产评估报告的专业机构和人员 为股票发行出具法律意见的专业机构和人员 承销该股票的证券公司 国有独资公司
证券公司不得同时承销4只或4只以上的股票 证券公司承销拟公开发行或配售股票的票面总值超过人民币1000万元的，应当由承销团承销。 证券的代销、包销期最长不得超过90日 股票发行价格或配股价格由承销商与发行企业共同商定，承销商不得迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢价发行股票
发行人向特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 公开发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销 承销商对所承销的证券应当保证先行出售给认购入，不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券 股票未能充分售出，发行人预计的资金筹集计划未能实现的情形只会发生在包销方式中
为股票发行出具审计报告的专业机构和人员 为股票发行出具资产评估报告的专业机构和人员 为股票发行出具法律意见的专业机构和人员 承销该股票的证券公司 国有独资公司
证券公司在承销过程中，可以提供透支、回扣等方法吸引公众投资者认购股票 证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留故意使股票在承销期结束时有剩余 证券公司持有发行人7%以上的股份（或是其前5名股东之一）的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商 证券的代销、包销期最长不得超过30日
湘公网安备 43130202000226号