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高度重视防范操作风险的规章制度建设 切实加强稽核建设 加强对基层行的合规性监督 坚持相关的行务管理公开制度 建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度,并纳入各级人事管理制度
高度重视防范操作风险的规章制度建设 切实加强稽核建设 加强对基层行的合规性监督 坚持相关的行务公开制度 建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度
建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度,并确保这一安排纳入人事管理制度 严格印章、密押、凭证的分管与分寸及销毁制度并坚决执行 加强未达款项和差错处理的环节控制,记账岗位和对账岗位必须严格分开 完善审计体制,提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动
不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等便利条件 建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度,并确保这一安排纳入人事管理制度 严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行 加强未达账项和差错处理的环节控制,记账岗位和对账岗位必须严格分开
不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等便利条件 建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度,并确保这一安排纳入人事管理制度 严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行 加强未达账项和差错处理的环节控制,记账岗位和对账岗位必须严格分开
行务管理公开 轮岗轮调和强制性休假 行为失范监察制度、举报奖励 密押、重空和印章的分管与分存及销毁制度 对账制度
高度重视防范操作风险的规章制度建设 切实加强稽核建设 加强对基层行的合规性监督 坚持相关的行务公开制度 建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度,并纳入各级人事管理制度
加强基层行的合规监督 坚持相关的行务管理公开制度 加强对账外经营的监控 加强对中介机构的管理
加强基层行的合规监督 坚持相关的行务管理公开制度 加强对账外经营的监控 加强对中介机构的管理
要不断完善稽核体制,充实稽核力量,加强对稽核队伍的培训,提高政治业务素质 业务主管部门和稽核部门应对业务单位,特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查,建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度 总行及相关上级行要对跟踪检查制度的执行情况进行监督和评价,要强调有效性、严肃性和独立性。 以上全是
对举报查实的案件,举报人属于来自基层的员工(包括合同工、临时工)的,要予以重奖 对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的,要有特别的激励机制和规定 违法、违规、违纪的管理人员,一经查实,一律调离原工作单位,并严肃处理 以上全是
高度重视防范操作风险的规章制度建设 切实加强稽核建设 加强对基层行的合规性监督 坚持相关的行务公开制度 建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度,并纳入各级人事管理制度
行为失范监察制度 基层主管轮岗轮调及强制性休假制度 有效监控账外经营 惩罚制度
部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离,以避免潜在的利益冲突 定期对交易和账户进行复核和对账 主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度 对基层操作风险管控奖惩兼顾的激励约束机制
对无章可循或已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的制度,上级行应进行专门研究,及时制订修改 对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题,总行要认真研究,及时解决,不得延误 对有章不循的,要将责任人调离原岗位,并严肃处理 以上都不正确