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证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的,应当及时向中国证监会报告 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应仅向证券交易所报告 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 证券公司定向资产管理业务从事场外交易,网下申购等特殊交易,应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则
建立投资指令审核制度 保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定 执行公平的交易分配制度,公平对待客户 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定 执行公平的交易分配制度,公平对待客户 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施 建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
研究与交易之间的交流制度 完善的交易记录制度 有效的投资风险评估制度 投资对象备选库制度
完善的交易记录制度 投资对象备选库制度 科学的管理业绩评价体系 有效的投资风险评估制度
建立投资指令审核制度 执行公平的交易分配制度,公平对待客户 建立交易监测系统,预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施 建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
建立投资指令审核制度 执行公平交易分配制度,公平对待客户 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施 建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并保存保管
证券自营业务;融资或融券服务 证券经纪业务;融资或融券服务 证券自营业务;资产管理服务 证券经纪业务;资产管理服务
研究与交易之间的交流制度 投资对象备选库制度 有效的投资风险评估制度 完善的交易记录制度
完善的交易记录制度 投资对象备选制度 研究与交易之间的交流制度 有效的投资风险评估制度