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基金管理人 基金代销机构 基金销售人员 基金宣传人员
基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务 代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督 基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传资料,并对材料内容负责 代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置,也可委托其他机构代为办理基金的销售 未与基金管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售
《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 《证券投资基金销售适用性指导意见》 《证券投资基金运作管理办法》 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
商业银行 证券公司 保险公司 专业基金销售公司 证券投资咨询机构
《证券投资基金销售管理办法》/《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金法》/《证券投资基金法》 《证券投资基金法》/《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》/《证券投资基金法》
注册资本不低于3000万元人民 最近三年没有代理投资者从事证券买卖的行为 高级管理人员取得基金从业资格 持续从事证券投资咨询业务三个以上会计年度
证券投资咨询机构 证券公司 专业基金销售公司 商业银行
《证券投资基金法》 《证券法》 《证券投资基金运作管理办法》 D。《证券投资基金销售管理办法》
《证券投资基金法》 《证券法》 《证券投资基金运作管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》
注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本 高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
注册资本不低于3000万元人民币 最近三年没有代理投资者从事证券买卖的行为 高级管理人员取得基金从业资格 持续从事证券投资咨询业务三个以上会计年度
商业银行 证券公司 证券投资咨询机构 专业基金销售机构
《证券投资基金法》 《证券法》 《证券投资基金运作管理办法》 D。《证券投资基金销售管理办法》
《行政许可法》 《证券投资基金法》 《证券法》 《证券投资基金运作管理办法》