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基金托管人应对基金管理人公开__的相关基金信息进行复核、审查;并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认 基金托管人召集基金份额持有人大会的,有义务将持有人大会决定的事项予以公告 基金托管人职责终止时,应聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案 基金托管人应在基金份额发售的3日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
在基金年度报告中出具托管人报告,对报告期内托管人是否尽职尽责履行义务及管理人是否遵规守约等情况作出声明 基金托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前3个工作日公告 基金托管人职责终止时,应聘请会计师事务所对基金财产讲行审计,并将审计结果予以公告 在基金份额发售3日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
基金托管人可由依法设立的证券投资公司担任 基金托管人与基金管理人不得为同一人,不得相互出资或者持有股份 基金托管人应当执行基金管理人的一切投资指令 在新基金托管人产生之前,由国务院证券监督管理机构担任临时基金托管人 基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告
基金之间可以相互投资 基金托管人禁止投资基金 基金管理人可以使用基金的特殊账户进行基金业务以外的投资 基金托管人可以将受托管的资产用于抵押,担保,资金拆借或者贷款
基金托管人未能勤勉尽责,在履行法定的职责时存在重大失误的,国务院证券监督管理机构应当责令其改正 基金托管人未能勤勉尽责,在履行法定的职责时存在重大失误的,国务院银行业监督管理机构应当责令其改正 国务院银行业监督管理机构对连续三年没有开展基金托管业务的基金托管人可以取消其基金托管资格 基金托管人职责终止后,新基金托管人产生前,由国务院银行业监督管理机构指定临时基金托管人
托管产品拟在证券交易所上市的,由托管人向证券交易所提交申请材料并予以公告 基金托管人职责终止时,基金托管人应该委托律师事务所对基金管理人是否履行职责出具法律意见书 当媒体报道的消息可能导致基金价格发生重大波动的,托管人应当予以公告 在基金份额发售的3日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
基金托管人主要是对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产 基金托管人是基金持有人权益的代表 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任 基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任
基金托管人主要是对基金管理人进行监督和保管基金资产 基金托管人是基金持有人权益的代表 基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任 基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任
安全保管基金财产 根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜 办理与基金托管业务活动有关的信息__ 召集持有人大会不属于托管人的职责
持有人与托管人的关系是委托与受托的关系 基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管 对持有人而言,把基金资产委托给基金托管人,难以确保基金资产的安全 对基金托管人而言,必须对基金持有人负责,监督基金管理人的行为
基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用 托管费从基金资产中提取 托管费率会因基金种类不同而异 通常按照基金资产净值的一定比例提取,逐月计算并累计,按年支付给托管人
基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用 托管费从基金资产中提取 托管费率会因基金种类不同而异 通常按照基金资产净值的一定比例提取,逐月计算并累计,按年支付给托管人
资产保管是股权投资基金托管的基础服务,也是托管人的首要职责 资金清算时,基金托管人有权自行运用、处分、分配基金财产 基金托管人对资产估值核算结果进行复核 基金托管报告主要内容包括但不限于股权投资基金托管资产运作情况、托管人应承担的托管职责履行情况等
基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令 基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份 基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任 担任基金管理人或取得基金托管资格,都需要经过国务院证券监督管理机构的核准
基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议 基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益 基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项
持有人与托管人的关系是委托与受托的关系 基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管 对持有人而言,把基金资产委托给基金托管人,难以确保基金资产的安全 对基金托管人而言,必须对基金持有人负责,监督基金管理人的行为
在签署基金合同阶段,基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜 在基金募集阶段,如果基金募集不成立,则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责 在基金运作阶段,基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨 在基金终止阶段,基金托管人要参与基金终止清算
管理人与托管人在人事上、法律地位上应该完全独立,但在财务上没有必须相互独立的规定 对基金管理人而言,处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理,自己就可以专心从事资产的运用和投资决策 基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责 两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立
保管基金印章 根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜 基金托管人需要向投资者__托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人不具有召集持有人大会的权利
依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止 被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止 在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止 被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止