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首次公开发行股票数量在3亿股以上的,发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。()
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证券从业《判断题》真题及答案
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询价结束后公开发行股票数量在4亿股以下提供有效报价的询价对象不足20家的或者公开发行股票数量在4亿股
以下关于发行人及其主承销商应当参与网下配售的询价对象配售股票的说法正确的是
公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过本次发行总量的50%
公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%
公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的30%
公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的20%
超售配额是指首次公开发行股票数量在4亿股以上的发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权即
100%
105%
115%
120%
首次公开发行股票数量在4亿股以上的发行人及其主承销商可以在发行方案中采取超额配售选择权
首次公开发行股票数量为5亿股的发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权
首次公开发行股票的公司询价结束后发行人及其主承销商不得确定发行价格并应当中止发行的情形有______
公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的
公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足50家的
公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足20家的
公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的
发行股票数量在3亿股以上的发行人及其主承销商可以在发行方案中采取超额配售选择权
证券发行与承销管理办法规定发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票公开发行股票数量少于
首次公开发行股票在询价结束后公开发行股票数量在4亿股以下提供有效报价的询价对象不足______家的或
50;30
20;50
50;20
30;50
首次公开发行股票数量在4亿股以上的发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权
根据证券法律制度的规定首次公开发行股票数量在股以上的发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选
5000万
1亿
2亿
4亿
公开发行股票数量在4亿股以上的提供有效报价的询价对象不足家的发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中
10
20
50
100
首次公开发行股票数量在4亿股以上的发行人及其主承销商不可以在发行方案中采用超额配售选择权
首次公开发行股票在询价结束后公开发行股票数量在4亿股以下提供有效报价的询价对象不足家的或者公开发行股
50,30
20,50
50,20
30,50
首次公开发行股票数量在以上的发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权
1亿股
2亿股
3亿股
4亿股
首次公开发行股票数量在1亿股以上的发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权
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发起人不得以工业产权非专利技术等无形资产作价出资认购股份
1993年12月通过的公司法中规定只有股份有限公司才可以发行公司债券
股票的定价不仅仅是估值及撰写股票发行定价分析报告还包括了发行期间的具体沟通协商询价投标等一系列定价活动
纵向收购的目的在于消除竞争扩大市场份额增加收购公司的垄断实力或形成规模效应
公开发行可转换公司债券应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告
下列关于现行证券法的表述错误的是
票面利率越高可转换公司债券的债券价值越高反之票面利率越低可转换公司债券的债权价值越低
主承销商行使超额配售选择权应当一次行使完毕
盈利预测是在合理假设的基础上按照发行人正常的发展速度本着的原则作出的
公司首次公开发行股票并申请在创业板上市发行人是条件之一
注册会计师在计划审计工作时必须对重要性水平作出初步判断以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平
上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易由发行人办理兑付事宜
法律意见书是对律师工作过程法律意见书所涉及的事实及其发展过程每一法律意见所依据的事实和有关法律规定作出的详尽完整的阐述说明律师制作法律意见书的工作过程包括但不限于与发行人相互沟通的情况对发行人提供材料的查验走访谈话记录现场勘查记录查阅文件的情况以及工作时间等律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时应制作工作底稿
如果发行人计划招募的股份数额较大既在中国香港和美国进行公开发售同时又在其他国家和地区进行全球配售则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录
已发行境外上市外资股的公司如果公司章程的修改将变更某类别股东的权利则应当经方可进行
注册会议原则上每月召开一次注册会议由3名注册委员会委员参加参会委员从注册委员会全体委员中抽取
财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会证券交易所报送持续上市总结报告书
首次公开发行股票向战略投资者配售的发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的
申请发行可转换公司债券时一定要报送发行人编制的盈利预测报告
审计报告日期应早于被审计单位管理部门确认和签署会计报表的日期
投资银行部门应当遵循内部防火墙原则建立有关隔离制度是由等法规规定和规范的
提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告中可以不包括的内容是
下列有关凭证式国债的表述错误的是
监事的任期为3年监事任期届满不可以连任
通过证券交易所的证券交易投资者持有或者通过协议其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到规定比例时继续进行收购的应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约
上市公司非公开发行股票的特定对象的数量为
辅导报告作为公司申请股票发行和上市的必备文件与公开发行股票公司申报材料均应报中国证监会的派出机构
证券公司经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理其他证券业务中两项的其净资本不得低于人民币
公司因依法被吊销营业执照责令关闭或者被撤销而解散的应当在解散事由出现之日起内成立清算组开始清算
根据有关规定中小企业版上市公司试行弹性保荐制度
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