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Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ Ⅱ．Ⅲ． Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
现场检查与非现场检查 定期与非定期 现场检查与定期检查 核准与报批
现场监管和事前监管 现场监管和非现场监管 事前监管和事后监管 事前监管和事中监管
现场检查与非现场检查 定期与非定期检查 现场检查与定期检查 核准与报批
证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起6个月内，向中国证监会报送年度报告 证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告 信息公开__制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开__ 年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段
明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告,月度报告和临时报告 证券公司有关人员应当在年度报告,月度报告上签字，保证报告的内容真实,准确,完整 国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息,资料 监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查和现场处罚
证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告 证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 信息公开__制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开__ 年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段
信息汇报制度，即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告 信息报送制度，即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信赢 信息公开__制度，即证券公司的基本信公示和财务信息公开__ 年报审计监管，将年报审计监管作为对证公司非现场检查和日常监管的重要手段
对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责 证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施 证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换 证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
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