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预先__的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件,不能含有价格信息,发行人不得据此发行股票。
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证券从业《可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市》真题及答案
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预先__的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件应含有价格信息但发行人不得据此发行股票
预先__的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件不能含有发行人不得据此发行股票
价格信息
数量信息
发行方式信息
发行时间信息
在申请文件受理前发行审核委员会审核后发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先__
申请文件受理后发行审核委员会审核前发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先__
预先__的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件应包含价格信息但发行人不得据此发行股票
预先__的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件但不能含有价格信息发行人不得据此发行股票
预先__的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件不能含有价格信息发行人不得据以发行股票
以下关于招股说明书的预先__的表述不正确的是
发行人全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先__的招股说明书的内容真实、准确、完整
预先__的招股说明书不是发行人发行股票的正式文件,虽然其含有价格信息,但发行人不得据此发行股票
发行人将招股说明书在中国证监会网站预先__前,可以在其企业网站进行预__
申请文件受理后,发行审核委员会审核前,发行人应将股说明书在中国证监会网站预先__
预先__的招股说明书申报稿也是发行人发行股票的正式文件含有价格信息发行人要据此发行股票
下列说法符合首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法的规定有
申请文件受理后,发行审核委员会审核前,发行人应当在中国证监会网站预先__招股说明书(申报稿)
发行人及与本次发行有关的当事人可以用广告,说明会等方式为公开发行股票进行宣传
发行人可在公司网站刊登招股说明书(申报稿),所__的内容应当一致
预先__的招股说明书(申报稿)不能含有股票发行价格信息。
预先__的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件不能含有发行人不得据此发行股票
数量信息
发行时间信息
价格信息
发信息
在证监会受理首次公开发行申请文件后发审委审核以前发行人的招股说明书申报稿必须保密不得预先__
预先__的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件
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招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前拟发行公司发生重大事项的应于该事项发生后第内向中国证监会提交书面说明保荐机构主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见
上市公司公开发行证券申请文件包括控股股东企业法人最近年的财务报告和审计报告
上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为不得公开发行证券
上市公司新股发行保荐机构报送申请文件初次报送应提交原件1份复印件及电子文件份
网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售
控股股东不履行认配股份的承诺或者代销期限届满原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
证券发行申请未获核准的上市公司自中国证监会作出不予核准的决定之日起后可再次提出证券发行申请
上市公司向原股东配售股份控股股东不需在股__会召开前公开承诺认配股份的数量
非公开方式发行股票时发行对象认购的股份自发行结束之日起个月内不得转让
发行对象属于的具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定并经股__会批准
在发行申请提交发审会前如果发生的事项主承销商应当在2个工作日内向中国证监会书面说明
证券发行议案经董事会表决通过后应当在个工作日内报告证券交易所
向不特定对象公开募集股份时发行价格应不高于公司股票均价或前1个交易日的均价
上市公司申请公开或非公开发行新股应当向申报
上市公司申请发行新股被注册会计师出具审计报告的要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除
内核小组通常由名专业人士组成这些人员要保持稳定性和独立性
上市公司的财务状况良好应当符合的规定
发行人和保荐机构报送发行申请文件初次应提交原件份复印件2份
网上网下同时定价发行由发行人和确定增发价格
上市公司发行新股的决议失效后仍决定继续实施发行新股的须重新提请表决
股__会就发行证券事项作出决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
上市公司申请发行新股必须符合最近个月内不存在违规对外提供担保的行为
与首次公开发行股票不一样在上市公司新股发行过程中保荐人对上市公司的尽职调查不必贯穿始终
发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的当日将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上__并对其内容负责
上市公司存在下列情形之一的不得非公开发行股票
公司对公开发行股票所募集资金必须按照招股说明书所列资金用途使用改变招股说明书所列资金用途必须经董事会作出决议
控股股东不履行认配股份的承诺或者代销期限届满原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
上市公司非公开发行新股应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件并报中国证监会核准
上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后且所配股票上市个工作日内刊登股份变动及上市公告书
上市公司发行新股时的招股说明书中发行人应__最近年内募集资金运用的基本情况
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