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发行人和保荐机构报送发行申请文件,初次应提交原件()份,复印件2份。
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证券从业《上市公司发行新股并上市》真题及答案
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发行人首次公开发行股票报送申请文件初次报送应提交
原件两份,复印件两份
原件一份,复印件两份
原件一份,复印件一份
原件一份,复印件三份
下列不符合首次公开发行股票申请文件的要求的是
整个申请过程中,发行人报送的申请文件共计4份,其中原件一份,复印件三份
申请文件所有需要签名处,均需签名,加盖名章、签名章
发行人在每次报送书面申请文件的同时,应报送一份相应的标准电子文件
发行人应根据中国证监会对申请文件的反馈意见提供补充资料
下列有关申请文件的形式要求的说法中正确的是
发行人和保荐人报送发行申请文件,初次应提交原件1份,复印件2份
纳入发行申请文件原件的文件,均应为原始文本。发行人不能提供有关文件的原始文本的,应由发行人律师提供鉴证意见,或由出文单位盖章,以保证与原始文件一致
发行申请文件的纸张应采用幅面为标准A4纸张规格,且单面印刷
申请文件的封面和侧面应标明"×××公司配股/增发/可转换公司债券/分离交易的可转换公司债券申请文件"字样
上市公司新股发行保荐机构报送申请文件初次报送应提交原件1份复印件及电子文件份
1
2
3
4
发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件初次报送的材料份数是原件份复印件份
1,3
1,2
1,5
1,6
发行人保荐机构报送发行申请文件在提交发审委审核之前应当根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件
发行人和保荐人报送发行申请文件初次应提交原件1份复印件2份在提交发审委审核之前根据中国证监会要求的书
发行人首次公开发行股票报送申请文件初次报送应提交
原件2份,复印件2份
原件1份,复印件2份
原件1份,复印件1份
原件1份,复印件3份
发行人报送申请文件初次报送应提交
原件两份,复印件两份
原件一份,复印件两份
原件一份,复印件一份
原件一份,复印件三份
发行人和保荐机构报送发行申请文件所有需要签名处均应为签名人亲笔签名不得以名章签名章等代替
发行人和保荐人报送发行申请文件初次应提交原件l份复印件2份在提交发审委审核之前根据中国证监会要求的书
发行人和保存人报送发行新股申请文件初次应报送份
1
2
3
5
上市公司发行新股的发行人和保荐机构报送发行申请文件的所有需要签名处均应为签名人亲笔签名不得以名章签名
发行人和保荐人报送发行申请文件初次应提交原件l份复印件3份;在提交发审委审核之前根据中国证监会要求的
创业板发行人在报送规定的申请文件时如不能提供有关文件原件可
待补齐相关文件后再提交申请
提交相应的复印件
由发行人律师提供保证与原件一致的鉴证意见
由公证人出具保证与原件一致的承诺文件
发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件初次报送的材料份数是
原件1份,复印件3份
原件1份,复印件2份
原件1份,复印件5份
原件1份,复印件6份
发行人和保荐人报送发行申请文件的所有需要签名处均应为签名人亲笔签名不得以签名章等代替
发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件初次报送的材料份数是原件份复印件份
5
1,3
1,6
1,2
发行人和保荐人报送发行申请文件所有需要签名处均应为签名人亲笔签名不能以名章签名章等代替
发行人报送申请文件初次报送应提交原件1份复印件______份在提交创业板发行审核委员会审核前根据__
3;保荐人
5;中国证监会
3;中国证监会
5;保荐人
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上市公司申请发行新股现任董事监事和高级管理人员应最近个月内未受到过中国证监会的行政处罚最近个月内未受到过证券交易所的公开谴责
股__会就发行证券事项做出决议必须经出席会议的股东所持表决权的以上通过
发行人应根据交易的性质和金额对关联交易进行分类__
为加强新股认购风险提示发行人及其主承销商应当刊登投资风险特别公告充分揭示二级市场风险
创业板市场在制度与规则方面与主板市场只在上市条件信息__和退市制度设计三方面存在差异
发行人应__控股东或实际控制人控股子公司发行人董事监事高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项
发行人应__董事监事高级管理人员及核心技术人员的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系
非公开发行股票的特定对象应不超过人
保荐机构对招股说明书作出的声明应由法定代表人项目协办人签名并由保荐机构加盖公章
发行人应主要依据最近3年及1期的母公司财务报表分析__发行人财务状况盈利能力及现金流量的报告期内情况及未来趋势
发行人应__近3年内是否存在资金被控股股东实际控制人及其控制的其他企业占用的情况或者为控股股东实际控制人及其控制的其他企业担保的情况
发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作重大事项提示提醒投资者给予特别关注
发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时其中每股收益应当按发行当年经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算
第1号准则要求有关人员的签名下方应以印刷体形式注明其姓名
在发行过程中任一股票配售对象可以同时选择网下和网上两种方式进行申购
股票上市公告书内容与格式指引的规定是对发行人上市公告书信息__的最低要求
发行人律师应对招股说明书的真实性完整性准确性进行核查并作出相关声明
发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者摘要的同时刊登发行公告对发行方案进行详细说明
所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司即发行人均应按第28号准则编制招股说明书
发行人名有高科技或科技字样的应__冠以此名的依据
在新股申请发行中申请文件一经受理发行人及其中介机构依法承担法律责任不得擅自改动已提交的文件
发行人应__发行当年和未来两年的发展计划包括提高竞争能力市场和业务开拓筹资等方面的计划
募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的应__拟增.资或收购的企业最近3年及1期的已审计的资产负债表和利润表
发行人应__其在行业中的竞争地位包括发行人的市场占有率近3年的变化情况及未来变化趋势主要竞争对手的简要情况等
发行人对__的风险因素应作定量分析无法进行定量的应有针对性地作出定性描述
首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书显要位置作出特别说明提示创业板的市场风险
新股发行应按照下列顺序进行①股__会批准②聘请保荐机构③董事会做出决议④编制和提交申请文件
发行人应__所有者权益变动表扼要__报告期内各期末股东权益的情况包括股本资本公积盈余公积未分配利润及少数股东权益的情况
发行人的重大会计政策或会计估计与可比上市公司存在较大差异的只需对会计政策上的差异进行变更或分析对会计估计的差异可以不予处理
招股说明书是发行人在股票上市前向公众公告上市有关事项的信息__文件
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