你可能感兴趣的试题
证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性 证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性 证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性 证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
《证券公司融资融券业务管理办法》 《证券公司融资融券业务内部控制指引》 《证券法》 《转融通业务业务监督管理试行办法》
证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
银行对券商提供证券质押贷款 投资者向券商借人某种证券 投资者之间相互融资 券商之间相互拆借资金
银行对券商提供证券质押贷款 投资者向券商借入某种证券 投资者之间相互融资 券商之间相互拆借资金
融资融券业务资格申请书 股东会(股__会)关于经营融资融券业务的决议 融资融券业务方案 内部管理制度文本
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券承销和保荐业务 经纪业务 自营业务 融资融券服务
由部门负责人确定融资融券业务的总规模 业务决策机构确定对具体客户的授信额度 业务执行部门负责制定融资融券业务操作流程 分支机构负责客户征信、签约、开户、保证金收取
财务状况良好 合规状况良好 有完善的融资融券业务管理制度 有完善的融资融券业务实施方案
融资融券业务方案 股东(大)会关于经营融资融券业务的决议 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件
违反规定为客户开立账户 向客户推荐产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易 计算机的业务处理速度不能满足业务需要
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
负责制定融资融券业务操作流程 选择可从事融资融券业务的分支机构 确定对单一客户和单一证券的授信额度 确定保证金比例和最低维持担保比例