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《证券交易委托银行结算代理协议》 《证券交易委托代理第三方存管协议》 《客户交易结算资金银行存管协议书》 《客户交易结算资金银行第三方存管协议》
客户交易结算资金第三方存管 第三方存管 客户资金存管 结算资金第三方存管
需要将银行资产与客户资产分开管理 对于可以由第三方托管的客户资产，应交由第三方托管 商业银行应当保存完备的个人理财业务服务记录，以便向第三方提供客户的相关资料和交易记录获取收益 商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权
第三方机构接受反洗钱和反__融资监管, 并按照反洗钱法律、 行政法规和本办法的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。 第三方为农村商业银行提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍 农商银行在办理业务时, 能立即获得第三方提供的客户信息, 还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。 第三方为农村商业银行提供客户信息,存在法律制度、技术等方面的障碍
监管机构 第三方评价机构 第三方舆论媒体 其他金融机构
系统无法正常办理业务或系统速度异常所导致的损失事件。 因疏忽未对特定客户履行分内义务（如信托责任和适当性要求）或产品性质或设计缺陷造成的事件。 因自然灾害或其他事件造成农行实体资产丢失或毁坏的事件。 第三方故意骗取、盗用农行财产的事件。
指公司以自己名义和自身财产为他人债务提供担保 指公司以第三方名义和自身财产为他人债务提供担保 指公司以第三方名义和第三方财产为他人债务提供担保 指公司以自己名义和第三方财产为他人债务提供担保
内部欺诈事件 外部欺诈事件 客户、产品和业务活动事件 执行、交割和流程管理事件
就业制度和工作场所安全 客户产品和业务活动 外部欺诈 实物资产的损坏
除法律法规另有规定，或经客户书面同意外，商业银行不得向第三方提供客户的资料与交易记录 一般产品销售人员可以向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划 商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施 对于可以由第三方托管的客户资产，应交由第三方托管
内部欺诈事件是指因未按有关规定造成未对特定客户履行分内义务或产品性质、设计缺陷导致的损失事件 就业制度和工作场所安全事件是指第三方故意骗取、盗用、抢劫财产、伪造要件、攻击商业银行信息科技系统或逃避法律监管导致的损失事件 实物资产的损坏是指因自然灾害或其他事件导致实物资产丢失或毁坏的损失事件 客户、产品和业务活动事件是指因交易处理或流程管理失败，以及与交易对手方、外部供应商及销售商发生纠纷导致的损失事件
湘公网安备 43130202000226号