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证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性 证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性 证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性 证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
客户信用风险 市场风险 业务规模及集中度风险 业务管理风险
融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性 证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性 剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行
业务规模和集中度风险的控制 市场风险的控制 操作风险的控制 客户信用风险的控制
融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控 业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% 证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
政策风险 业务规模及集中度风险 业务管理风险 信息技术风险
客户信用风险 市场风险 业务规模及集中度风险 业务管理风险
政策风险 业务规模及集中度风险 业务管理风险． 信息技术风险
业务规模及集中度风险 业务管理风险 市场风险 政策风险
业务管理风险 业务规模及集中度风险 信息技术风险 市场风险
客户信用风险 市场风险 业务规模及集中度风险 业务治理风险
客户信用风险 市场风险 业务规模及集中度风险 业务管理风险
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性 市场风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性 客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性 信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性
湘公网安备 43130202000226号