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取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有下列()情形的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
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期货从业《多项选择题》真题及答案
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中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检
期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当至少每参加1
1年
2年
3年
4年
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员两年后自动取消其任职资格
下列期货公司人员中应当至少每2年参加1次由中国证监会认可行业自律组织举办的业务培训的有
监事会__
经理层人员
董事长
取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员
期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当至少每年参加
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中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检
期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员和取得经理层人员任职资格但未 实际任职的人员应当至少每年参
中国证监会对取得下列任职资格但未实际任职的人员实行资格年检[2010年9月真题]
财务负责人
副总经理
总经理
首席风险官
中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检[2010年6月真题]
期货公司应当至少每2年参加1次由中国证监会认可行业自律组织举办的业务培训取得培训合格证书
监事会__
经理层人员
董事长
取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员
期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当至少每参加1
1年
2年
半年
3年
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当至少每年参加1次由中国证监会认可行业自律组织举办的业务培
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中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检
中国证监会对取得下列任职资格但未实际任职的人员实行资格年检
财务负责人
副总经理
总经理
首席风险官
取得经理层人员资格但未按规定参加资格年检应在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格
期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当至少每2年参
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当在任职前重新申请取得经理层 人员的任职资格
未按规定参加资格年检
未通过资格年检
连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员两年后自动取消其任职资格
期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当至少每参加1
1年
2年
3年
4年
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员在情形应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格
未按规定参加资格年检
未通过资格年检
连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
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李某为某私营医院普通采购员在一次采购药品的过程中收受了5万元回扣后并未上交根据以上资料回答下列问题对犯受贿罪的根据受贿所得数额及情节依照中华人民共和国刑法修正案的条的规定处罚索贿的从重处罚
在股指期货投资者适当性制度中对投资者的知识测试完成后开户知识测试人员对试卷进行评分负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字市场开发人员可以兼任开户知识测试人员
期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职能外还应履行期货交易所管理办法规定的下列职能
期货公司董事监事和高级管理人员有下列情形的中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话出具警示函
某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明该期货公司的做法违反了规定
期货公司计算净资本时应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备
期货公司董事监事财务负责人营业部负责人离任的其任职资格自离任之日起1年后失效
期货交易所调整基础结算担保金标准的应当在调整前报告
未经期货交易所批准任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司经营期货业务
期货公司会员应当为客户保密任何情况下都不能将客户资料档案告知于他人或其他单位组织
期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后可以不再保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密
李某是甲期货公司的副总经理王某是该公司的客户甲期货公司指派李某为王某提供交易服务后李某离职到了乙期货公司工作但甲期货公司和李某都没有将此情况告知王某王某继续在甲期货公司交易并继续把下达的指令交给李某而李某并没有把收到的指令交回甲期货公司导致了王某的损失乙公司对此事完全知情并采取默认态度根据以上情况回答下列问题在本案中应承担该损失
中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的
李某发现近段时间期货交易行情很好于是找到其在期货公司非国有工作的朋友壬某给其5万元钱的劳务费让他帮忙寻找点有用信息王某利用其职务上的便利多次非法向李某提供__信息李某从中获利10万余元另外据调查王某还曾于2010年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去并从中获得20万元好处费根据上述资料请回答以下问题李某向王某提供劳务费的行为构成
全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有
下列行为中可能构成操纵期货市场价格的行为的是
单位为影响期货市场行情囤积现货的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处的罚款
期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查并将检查结果报告中国证监会
为保障期货公司具有快速资本补充机制根据期货公司风险监督指标管理试行办法的规定下列负债项目可以按照一定比例计入净资本
期货交易实行客户交易编码制度会员和客户应当遵守制度
甲是某期货公司的总经理在任职期间他必须每2年参加由中国证监会认可行业自律组织举办的业务培训取得培训合格证书
期货公司应当持续符合风险监管指标标准下列说法正确的是
期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失应承担赔偿责任以下情形中期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%
期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员的任职资格由中国证监会依法核准经中国证监会授权应当由中国期货业协会依法核准
证券公司从事介绍业务可以不与期货公司签订书面委托协议
违反期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则试行的期货公司会员单位中国期货业协会可采取的纪律惩戒包括
根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定存在较高风险的期货公司应当向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表
刘某为甲期货公司从业人员在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后私下将新开发的客户介绍给乙期货公司刘某违反的期货从业人员执业行为准则是
有关日本期货管理架构下列何者有误
某期货公司的经纪人经常暗示投资者该公司与证监会有特殊的关系因此招徕了大量的开户者
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