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Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核 证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件 中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表” 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件 证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查 经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
证券公司可以从事证券经纪业务 证券公司不得从事证券资产管理 证券公司只能从事证券自营业务 证券公司不能从事证券承销与保荐业务
证券公司均不得从事证券自营业务 证券公司均可以从事证券自营业务 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 一部分证券公司可以从事证券自营业务
交易所会员大会 交易所理事会 中国证监会 交易所董事会
证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户 证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券 证券公司从事证券自营业务，不得利用__信息买卖证券或者操纵证券市场 证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证监会的规定
《证券公司融资融券业务试点管理条例》 《证券公司融资融券业务管理暂行条例》 《证券公司融资融券业务管理暂行办法》 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1 证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50% 证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%
交易所会员大会 交易所理事会 中国证监会 交易所董事会
证券公司均可以从事证券自营业务 证券公司均不得从事证券自营业务 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 一部分证券公司可以从事证券自营业务
湘公网安备 43130202000226号